的有关法律、法规规定。(l)琼民源曾与冠联公司签证了《合作建房合同书》及其补充协议。根据该合同，冠联公司投入1．95亿元建房基金，琼民源将以 严重违反了《禁止欺诈办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何 ...
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不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理 个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；（五）直接代客操作，或与 ...
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新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发的行为。它包括委托开发和合作开发。2、技术转让是指转让者将其拥有的专利和非专利技术的所有权或 机构、技术经纪人及其它单位或个人，为促进技术贸易双方成交进行联系、介绍活动，并为履行技术合同提供服务而收取的中介服务费为技术性收入。第十一条从事技术贸易活动， ...
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第三章 基金评价业务规范第十五条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，客观 各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？5、 是否与媒体合作开展评奖？6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的 ...
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，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部注册地的中国证监会派出机构提交以下申请材料：（一） 经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格 ...
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申请材料：(一)变更股权申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况 客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际 ...
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事项，应当报中国证监会批准：(一)章程、业务规则的制定和修改;(二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;(三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的 证券的义务一并转让给证券登记结算机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原 ...
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中国证监会批准：（一）章程、业务规则的制定和修改；（二）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；（三）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准 参与人签订的结算协议应当包括下列内容：（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算 ...
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，应当报中国证监会批准： (一)章程、业务规则的制定和修改； (二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务； (三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的 的义务一并转让给证券登记结算机构； (二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原 ...
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事项，应当报中国证监会批准：(一)章程、业务规则的制定和修改;(二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;(三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的 证券的义务一并转让给证券登记结算机构;(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原 ...
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