本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。3．1．2 董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级 对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响； （十一）聘任或者解聘为公司 ...
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法定人数时,应当由全体董事(含关联董事)就将该等交易提交公司股东大会审议等程序性问题作出决议,由股东大会对该等交易作出相关决议。前款所称关联董事包括 、销售方式发生重大变化等)；(九)订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响；(十)新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大 ...
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不能恢复的；（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，并已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及的赔偿金额累计超过上市公司最近年度报告中列示的 的信息外，您是否知悉任何其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或准确性？是□否□如是，请详细说明。本人（正楷体）郑重声明， ...
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，追究其刑事责任。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会36个月内不接受其参与证券承销： 的通知》(证监发行字[2001]12号)及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(证监发行字[2004]162号)同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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.cn中国证监会二００一年八月十五日关于征求对《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》（征求意见稿）修改意见各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海 的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。（十二）中国证监会要求提交的其他材料三、开业申报材料目录（一）筹建情况说明 ...
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同时请各派出机构组织讨论并收集、归纳相关意见。有关意见请以书面或电子邮件的形式于2002年6月30前反馈至中国证监会发行监管部。中国证监会发行监管 “变脸”)，根据《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》(证监发【2001】48号)，除非有相反证据，基本可以推定主承销商未能实质履行尽职调查 ...
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保持清晰的勾稽关系。相互引用时，应交叉注明索引编号。工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。 第七条项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职 责任。 法律事项调查人员应声明：已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现 ...
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对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、 规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户 ...
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。 八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》(证监基字[1997]1号)同时废止。 附件：1.基金管理公司筹建申请 事务所及其律师对发起人协议、公司章程(草案)等出具的法律意见。(十一)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。附件二：基金管理公司开业申请 ...
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的其他情形，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。2.16 构成控制：(1)股东名册中显示持有公司股份数量最多，但是有相反证据的除外；(2)能够直接或者间接行使一个公司的表决权多于该公司股东名册中持股数量最多的 ...
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