期货交易活动，严重扰乱期货市场秩序，给社会安定带来了许多隐患。为此，根据国家法律、法规和有关政策规定，现就在全省范围内查处非法境外期货交易活动提出如下意见 工作的领导，明确一位分管领导具体负责，并责成体改或证管部门牵头，组织工商、外汇管理、公安等部门，在８月底以前对辖区内的非法境外期货交易活动进行一 ...
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简称“协会”）自律监察工作的组织机构及职责，提升自律监察能力，保证自律监察工作的公平、公正，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施 委员会主任委员会议决定。同一案件的审理委员和复核委员不得相互兼任。协会执业检查部门是委员会处理自律监察案件的日常办事机构。第八条委员会可聘请专家顾问参与 ...
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第三条市、区人民政府设置独立的统计机构，主管本行政区域内的统计工作，组织统计法律、法规的实施。乡、镇人民政府和街道办事处设立由有关领导和统计人员参加的 或统计人员按报表制度规定报送，并做好统计资料的管理。市、区各主管部门向上报送的属于国民经济和社会发展的统计报表、资料，必须同时报送同级人民政府统计机构 ...
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简称“协会”）自律监察工作的组织机构及职责，提升自律监察能力，保证自律监察工作的公平、公正，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施 月内，协会相关日常办事机构应当作出自律管理措施决定意见书，送协会执业检查部门审核后，提交会长签发。自律管理措施决定书应当告知自律管理对象可以在决定书送达 ...
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我省实际提出如下意见，请一并贯彻执行。一、认真学习，全面贯彻各地、各有关部门要认真组织学习《通知》精神，充分认识打击和防控资本市场内幕交易的重要意义， 责任和义务，不断完善上市公司信息披露和停复牌制度，督导各信息披露义务人按照相关法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。（二）各级国资监管机构要加强 ...
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、核心员工；（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合本条第二款第（二）项、第（三）项 有关规定办理。第六章 监督管理第四十六条 中国证监会会同国务院有关部门、地方人民政府，依照法律法规和国务院有关规定，各司其职，分工协作，对公众公司进行持续监管， ...
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记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其 资信评级机构依据内部信用评级标准和程序做出的独立判断，未因发行人和其他任何组织或者个人的任何影响改变评级意见。（四）已对发行人及受评债券的 ...
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业务规则第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶 人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的 ...
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五条 中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的 治理和经营第三十七条 基金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的 ...
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万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。第十三条 资产管理人为多个客户办理特定 并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产 ...
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