中小股东对上市公司及其股东、实际控制人的违规行为进行诉讼，通过司法途径维护投资者的合法权益。 四、采取有效措施，着力解决影响上市公司质量的突出问题1、彻底 对主业不突出的上市公司加快产业和产品结构调整，增强竞争力；对主业经营困难、自身难以改善或存在退市风险的的上市公司，结合产业调整，注入优质资产，实现 ...
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章程的修改第十三章 附则第一章 总 则第一条 为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 监事的任职条件、任免程序、任期、权利义务。(注释：公司应当根据相关法规及自身情况加以规定。)第二节监事会第四十条 公司设监事会。监事会由[人数]名监事组成 ...
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简称股份公司）依照法定程序发行的、证明股东在股份公司中拥有资产所有权、收益权和剩余财产分配权等权益的有价证券。第六条股票的票面必须载明以下内容：（一）公司名称 ，影响市场行情；（七）未经许可在交易所和证券商的交易柜台直接或间接买卖自身发行的有价证券；（八）证券经纪商代客户决定种类、数量、价格和买入或卖 ...
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影响的其他风险；（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产； （四）没有较大数额的到期未清偿债务；（五）近3年内未因 期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益 ...
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确定影响的其他风险；(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产； (四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未因违法违规 应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户 ...
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重视、认真做好融资融券业务客户适当性管理、投资者教育和维护稳定工作。要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止 批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。中国证券监督管理委员会二○一○年一月二十二日...
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总则第一条为了规范商品期货交易的财务行为，保护商品期货市场的健康发展，维护国家和其他投资者权益，正确进行财务核算，根据国家有关规定，特制定本暂行规定。第二条 进行清算时，交易损失准备金按前款规定弥补损失后仍有剩余的，列入清算财产处理。实行交易损失准备金制度之后，期货经纪机构不再计提坏帐准备金。第三十五 ...
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负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《 公司股权的原因，对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况；(二)受让方按照其自身决策程序同意受让基金管理公司股权的决定；(三)受让方出具的参股基金管理公司报告书 ...
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取得发行人关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其它保障协定，判断发行人对重要财产是否实施了必要的保障措施。取得发行人专利、非专利技术、土地使用权、水面 最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料，调查发行人销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况，分析客户诉讼和产品质量纠纷对未来销售的 ...
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诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券 将所持股权出让。五、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的 ...
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