的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。投资管理人员不得利用基金财产或利用 完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存 ...
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六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财产的保护、职责 投资的审批权限，制定相应的审议程序。公司委托理财事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。第四十八条公司 ...
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高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况；(2)公司股东情况：公司股东有无变更以及有无重大违法违规事项被披露；公司股东 高于赎回费总额的百分之二十五的是否归入基金财产？3.21 推出基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司，是否根据基金合同或相关公告规定的费率标准 ...
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的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。投资管理人员不得利用基金财产或利用 完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存 ...
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时转股价格的调整方法， 要求列示转股价格调整的计算公式；可转换公司债券转换为公司股份的具体程序；赎回条款和回售条款(如有)的具体内容；本次发行的 及是否存在权属争议，如有争议，说明对本次发行上市的影响；说明发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，如是否存在担保或者其他债务关系，说明对本次发行 ...
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的经营方针和经营范围的重大变化；(二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 事务所陈述意见。股东大会作出解聘或更换会计师事务所决议的，上市公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。第五十三条为上市公司及相关 ...
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、行政法规，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。第三条证券公司应当按照 条证券公司对客户的资料负有保密义务。对客户的资料，证券公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。第七十条证券 ...
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法人治理结构，提高规范运作水平(一)引导上市公司构建合理的股权结构引导“一股独大”的上市公司以股权分置改革为契机降低大股东的持股比例，调整股权结构； 重大突发事件快速反应机制，明确责任，各负其责，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定，对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市 ...
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向本所申请豁免适用9.3条提交股东大会审议的规定。9.7 对于达到9.3条规定标准的交易，若交易标的为公司股权，上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务 或破产清算程序。（十九）管理人管理模式：指经法院裁定由管理人负责管理上市公司财产和营业事务的运作模式。（二十）管理人监督模式：指经法院裁定由公司在 ...
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经纪公司进行监管。第二章 设立、变更与终止第一节 设 立第六条 设立期货经纪公司，应当经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司 和财产清单，处理债权债务，向股东收取已认缴而未缴纳的出资，清结纳税事宜以及处置剩余财产。期货经纪公司清算时，必须优先处理客户持仓和返还客户 ...
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