号）》（附后）规定的格式和内容通知证券交易所，对冻结的中签基金份额予以解冻，并对一个有效帐户以外的其他帐户予以注销。六、今后凡涉及冻结（解冻 股票帐户（基金帐户）；３．申购基金的名称、代码、日期、数量和申购资金数量；４．申购所在证券营业部、申购使用的席位号。 ××证管办（证监会）××年××月××日 《 ...
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资产总额均须以会计师事务所审计的年度合并会计报表数据为准。四、国有股的回拨或解冻创投机构已按《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（ 。8.创投机构股票账户卡复印件，创投机构或其国有出资人上缴资金的一般缴款书复印件和承接回拨资金的银行账户复印件（仅限于涉及现金回拨情形）。9.其他 ...
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账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能； (二)应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能； (三 注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。第六章 信息管理平台的管理第二十五条 信息管理平台应用系统 ...
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储蓄国债(电子式)发行、提前兑取和还本付息等业务数据的清分和汇总，计算相应资金收付额的过程。 (六)一级清算日(以下简称清算日)：指中央国债公司协助财政部 先进行提前兑取处理，然后清偿兑付资金。 第五十三条试点商业银行在办理储蓄国债(电子式)冻结业务时，完成冻结账务处理后生成冻结业务数据；解冻时，生成 ...
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营业部应满足新股民的开户要求，按不少于1，000股的申购金额为其开设资金帐户。 4、“上网定价”发行具体处理原则如下： (1)当有效申购总量等于该次股票 时，应做取整处理。 3、余款即退 (1)配售结束后，主承销商随即解冻申购资金余款，并在指定报刊公布申购结果及配售比例和退款公告。 (2)配售结束后的 ...
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第八条各专业银行、商业银行购买本债券，以其总行为基本认购单位，其系统内资金调度由各银行负责。第九条上海市、深圳市金融机构认购债券，由人民银行将分配的认购 业务交割指令”。债券结算系统主机对双方发送的指令配对审核无误后，在指定的解冻日，将冻结债券解冻，并转回原债券抵押方托管帐户。四、若抵押期满后，抵押方 ...
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应当在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)开设股票质押贷款特别席位以及在本公司开设相应的资金结算帐户。第七条 商业银行申请开设股票质押贷款特别席位，应当向深交所 特别席位转至证券公司的席位。4.冻结的质押股票，解除质押登记后，自动解冻。第二十条 办理股票解除质押登记业务不收费。第二十一条 本指引由本 ...
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第八条各专业银行、商业银行购买本债券，以其总行为基本认购单位，其系统内资金调度由各银行负责。第九条上海市、深圳市金融机构认购债券，由人民银行将分配的认购 业务交割指令”。债券结算系统主机对双方发送的指令配对审核无误后，在指定的解冻日，将冻结债券解冻，并转回原债券抵押方托管帐户。四、若抵押期满后，抵押方 ...
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特派员办事处：最近，中国证监会对江西省国际信托投资公司(以下简称“江西国投”)提前向客户解冻新股申购资金等违规行为进行了调查。经查实，江西国投南昌等地的证券营业部 ，允许客户在 T十3日(申购日后的第三日)动用尚处于冻结中的新股申购资金，再加上头寸调拨不及时，导致5月中旬江西国投在上海证券中央登记结算 ...
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业务类别7A，用于发送当日流通股冻结回报。增加业务类别7B，用于发送当日流通股解冻回报。增加业务类别7C，用于发送当日流通股续冻回报。增加业务类别7D， ，只对申请数据进行合法性检查，最终的业务处理结果将通过股份结算接口规范及资金结算接口规范中的相关接口库返回给各券商营业部。在结算公司规定的数据接收 ...
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