人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据 违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。关联法规：国务院部委规章（ ...
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登记的不一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。”十六、第三十一条改 三十三条 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 ...
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，将行政复议答复通知书、行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件以及申请人提交的证据、有关材料的副本发送被申请人或者原承办部门。第二十二条 被申请人或者原 ，定期对行政复议、行政应诉案件情况进行分析、研究，总结工作中的经验及不足，提出改进意见。第四十二条 行政复议人员应当每年参加至少2次行政复议 ...
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指定网站对外披露。上市公司应充分认识和披露公司在社会责任履行中的差距和不足，避免“报喜不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在 召开对有关申请的并购重组委会议。并购重组申请通过并购重组委会议后，有证据表明并购重组申请人、其他单位或者个人直接或者间接以不正当手段或者其他方式影响 ...
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4 属于有限责任公司的，相关股权注入上市公司是否已取得其他股东的同意或者有证据表明，该股东已经放弃优先购买权 3.4.2.5 股权对应的资产权属是否清晰 经营能力和存在的问题 6.3.8 交易对方与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订补偿协议的，相关补偿安排是否可行、合理 6.4 对 ...
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理财行为和投资收益，未实际进行委托理财投资活动。证实当事人以上违法行为的主要证据有：渝开发1999年年报，渝开发1999年银行存款银行账，投资收益明细账 及单据等。以上各项证据充分、确实，足以认定当事人各项违法行为。当事人及其代理人在听证中提出的有关上述违法事实的各项申辩事实、理由不足，我会不予采纳。 ...
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指定网站对外披露。上市公司应充分认识和披露公司在社会责任履行中的差距和不足，避免“报喜不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在 财务报表中，重大调整是否恰当反映并得到管理层的正确处理和授权、是否有适当证据支持并充分记录，集团内部交易、未实现内部损益及内部往来余额是否核对一致并 ...
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中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。对发行人公开发行募集文件中有中介 等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人是否存在因内部控制有效性不足导致的风险、资产周转能力较差导致的流动性风险、现金流状况不佳或债务 ...
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证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重， 情形，不得单独作为不予处罚情形认定：（一）不直接从事经营管理；（二）能力不足、无相关职业背景；（三）任职时间短、不了解情况；（四）相信专业 ...
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证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重， 情形，不得单独作为不予处罚情形认定：（一）不直接从事经营管理；（二）能力不足、无相关职业背景；（三）任职时间短、不了解情况；（四）相信专业 ...
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