股权分置改革情况统计表的通知 46. 2006-03-24 关于召开股东大会修改公司章程有关问题的通知 47. 2006-04-04 关于及时披露非经营性资金占用清欠进展情况的通知 48. 2006-04-05 关于在线填报大额持股股东账户信息的通知 49. 2006-04-10 关于全力推进股权分 ...
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股权分置改革情况统计表的通知 46. 2006-03-24 关于召开股东大会修改公司章程有关问题的通知 47. 2006-04-04 关于及时披露非经营性资金占用清欠进展情况的通知 48. 2006-04-05 关于在线填报大额持股股东账户信息的通知 49. 2006-04-10 关于全力推进股权分 ...
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的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳 ，结合各公司已确定的第三方存管方案和工作进度，采取切实有效的措施，依法、合规、平稳、准确地开展证券账户和资金账户的规范工作；对休眠账户、不 ...
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拿养老钱炒股的情况，加大告诫力度，使他们理解并始终牢记，生活必须和必备资金，关系身家性命，切勿冒险投资。要提高投资者风险防范意识和风险控制能力。要 随着工作进展可以分阶段及时提交报告。检查报告应包括现场检查具体实施方案、发现的问题、采取的监管措施以及对投资者教育的工作建议等。各自律性组织要按照分工要求 ...
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原则上可允许他们并入试点交易所。并入工作要在当地政府和主管部门主持下提出方案，经证监会批准。四是转为现货批发市场，现有交易所大部分是从现货批发市场转化 监管工作的领导，经国务院同意，建立了由国务院证券委牵头，有关部门参加的期货监管联席办公会议制度。重要问题我们都召开联席办公会议与有关部门研究协商。国办 ...
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意见3-1法律意见书（附律师工作报告）第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'XXX公司定向发行债券的申请报告'附录一发行人董事会、 评级及聘请债权代理人的承诺书（如有）。第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会的决议5-2发行人全体董事签名的募集资金 ...
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前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。一是重组方案必须经企业债券持有人会议同意。二是应就重组对企业偿债能力的影响进行专项 偿债能力动态监控债券发行人要采取措施切实充实偿债资金专户。抵押资产监管人必须切实履行诚信勤勉义务，对抵押资产状况实施监管。主承销商应于企业财务报表发布同时， ...
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法规的规定，为完善证券业监管，清理规范证券营业网点，杜绝无证经营，防范化解证券市场风险，特制定清理规范我省辖内证券营业网点工作方案：?一、清理规范 年日均股票、基金交易量在500万元以上；?3．没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；?4．计算机信息系统符合中国证监会的有关规定；?5．由证券 ...
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结构和严格的内部控制机制；新选聘的董事、监事、高级管理人员须按法律法规和监管规定，事先获取相应任职资格，在取得任职资格前，不得担任或实际履行相应职务。 十三、你公司应在湖南证监局的监督指导下，尽快制定并上报客户交易结算资金第三方存管方案，经我会审查同意后实施，此项工作应于2007年8月底前完成。 十 ...
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发售股份的比例设定最低限制，低于此限的应向监管机构说明，并在招股说明书中公告。6、财务顾问在设计减持与流通方案时，应制定防止操纵措施。如为避免恶意 单位(包括国有参股或控股机构)受让减持的国有股。组建专项基金，向全社会公开募集资金，用于投资减持的国有股。5、允许上市公司在股价低迷时回购本公司股票，以 ...
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