应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管 其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十五条非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府 ...
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间接参与期货交易，或者从事与其职能无关的业务的；(六)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(七)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货经纪公司，或者擅自从事期货经纪业务的，予以 ...
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融资情况汇总表三、(1)原君安证券有限公司公司系统违规为客户股票交易提供融资情况汇总表附件一(1) 原国泰证券有限公司公司系统 违规挪用客户保证金情况汇总表序号 单位名称 用途 时间金额获利额1北京分公司 申购新股 97.4.30 10344.652天津第一营业部 股票自营等 97.12.31 ...
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与代理不分，挪用客房保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户 回报价格通知客户成交结果，不得将客户交易指令不通过期货交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。7、期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确 ...
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的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国 期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供 ...
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)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的；(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规 警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十八条任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务 ...
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，或者证券公司明知客户资格、委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。 保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他违法违规情况的发生。第四十一条证券公司应当建立定向资产 ...
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，或者证券公司明知客户资格、委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。 保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他违法违规情况的发生。第四十一条证券公司应当建立定向资产 ...
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简称《股票条例》)第七十四条第十项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、挪用客户保证金。该公司所属中山路证券营业部以内部职工名义共开立 25．3万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第六款所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，根据《股票条例》第七十 ...
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负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券，挪用客户交易结算资金，为客户融资融券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点 收入予以没收，并视情节依法处理。承担股价波动所导致的投资收益风险。对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务。遵守有关上市公司收购条例的规定。对 ...
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