．2．1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所 受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产； （七）本所认定的其他情形。 13．2．2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日 ...
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三年来连续赢利，且具有良好的业绩前景；(三)不涉及改组、解散等事宜或重大诉讼案件；(四)中国人民银行规定的其他条件。保证人因解散、破产或被依法撤销等原因丧失保证 履行偿还债务的义务，主承销人应代理认购人向发行人或保证人追偿。由于债券不能按期兑付而给认购人造成直接或间接损失的风险由认购人自行承担。第六章 ...
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法律、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例，以及流通股股东和非流通股股东 公司总股本的90%；(七) 法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产；(八)本所认定的存在退市风险的其他情形。13.2.2 上市公司应当在 ...
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法律、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权总股份的比例,以及流通股股东和非流通股股东 超过被收购公司总股本90%；(七)法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产；(八)本所认定的其他存在退市风险的情形。13.2.2上市公司应当在股票交易 ...
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法规：国务院部委规章（1）条第一百六十三条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的 七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三 ...
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发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十条 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的 条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第一百七十四条 国务院证券监督管理机构的工作人员不得 ...
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发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第二十条 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的 条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第一百七十四条 国务院证券监督管理机构的工作人员不得 ...
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监管和信访举报工作。协调小组办公室要掌握对辖区非上市股份公司股权代理转让情况，了解可能存在的风险隐患，加强对非上市股份公司的日常监管。同时，设立“非法证券活动 疏通防范非法证券活动的社会监督渠道。各有关部门在接到信访举报后要对案件线索及时处理，在掌握基本事实的基础上，及时通报协调小组办公室。(二)重点 ...
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资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗 、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置， ...
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累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营， ，曝光典型案例，震慑非法证券活动违法犯罪分子，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，预防非法证券活动的发生。 山东省人民政府办公厅二○○七年七月三日 ...
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