股东，应当具备下列条件： （一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持 充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。第二十七条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则 ...
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外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；（六）具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。第二十三条中国 充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。第二十六条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则 ...
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，通过加强市场监管，规范市场行为，努力防范和化解市场风险，保持市场稳定，为香港回归和党的十五大召开创造良好的社会环境。现将有关事项通知如下：一、开展 的行为，对咨询机构及股评人士实行准入制度和资格管理，对造谣惑众，误导股民的违规行为要严厉查处；（８）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等其它中介机构 ...
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，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要。基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计 未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。第七十条 基金管理公司及有关人员应当 ...
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（三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（四）本人、直系亲属 、准确性、完整性进行核查和验证。第十六条证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。评级委员会对项目组提交的初评 ...
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条 证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。第六条 中国 （三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人； （四）本人、直系亲属 ...
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的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；(五)内部控制制度文本；(六)中国证监会要求提交的其它文件。第十七条 中国证监会依照有关法律 不能由合营公司经营的业务的清理工作报告；(五)具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。第二十三条 中国 ...
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手段，采取有效措施，切实加强执法工作。各证券、期货交易所也要进一步健全稽查制度，充分发挥一线监管作用。对各类大案要案，一经发现，要及时报告，依法严肃处理 经营机构实行统一的审批和监管。对与证券业有关的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家 ...
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有关单位要认真执行。地方证券、期货监管部门和各证券、期货交易所要进一步健全稽查制度，充实稽查人员，切实加强执法工作。 三、继续搞好对地方证券、期货监管部门 证券经营实行统一的审批和监管。对从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构，凡违反国家有关规定的，证监会有权暂停 ...
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