”。２．经办单位办理１９９５年凭证式国库券业务按下列方法进行会计核算。（１）签订承购包销合同后，按实际承销金额（面值）入帐，借记“代发行证券”，贷记 贷记“应付帐款”（购买者应兑未兑本息）、“国库券买卖”、“预付国库券利余”，根据“代兑付债券款”科目发生额与上述各贷方科目金额之差贷记“投资收益”。３． ...
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”。２．经办单位办理１９９５年凭证式国库券业务按下列方法进行会计核算。（１）签订承购包销合同后，按实际承销金额（面值）入帐，借记“代发行证券”，贷记 贷记“应付帐款”（购买者应兑未兑本息）、“国库券买卖”、“预付国库券利息”，根据“代兑付债券款”科目发生额与上述各贷方科目金额之差贷记“投资收益”。３． ...
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２．经办单位办理一九九五年凭证式国库券业务按下列方法进行会计核算。（１）签订承购包销合同后，按实际承销金额（面值）入帐，借记“代发行证券”，贷记 贷记“应付帐款”（购买者应兑未兑本息）、“国库券买卖”、“预付国库券利息”，根据“代兑付债券款”科目发生额与上述各贷方科目金额之差贷记“投资收益”。３．各地 ...
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情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员 客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。8 ...
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业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；(八)中国保监会规定的其他义务。第十九 或者托管协议；(七)中国保监会规定的其他禁止行为。第二十一条保险公司应当与股票资产托管人签订托管协议。托管协议必须载明下列内容：(一)本办法第十八条、第 ...
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公司受上述委托人授权，全权代理委托人在商品期货市场从事买卖交易，具体买卖方向、价位、平仓等有关交易事宜，由代理方全权处理。委托到期保证上述本金及利润 用于期货交易1996年12月，河南省读来读去读书社(乙方)与河南省财政证券公司(甲方)签订了抵押拆借合同。合同规定：乙方以在甲方开户的股东帐户的股票作为 ...
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公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金，不得利用职务便利牟取个人利益。二、基金从业人员投资基金应当树立长期 移送司法机关追究刑事责任。九、在基金管理公司或者银行托管部门工作，并与基金管理公司或者基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关 ...
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中列载的信息和对本说明书作任何解释或者说明。”本招股说明书应当提醒投资人自行负担买卖该发行人股票所应支付的税款，发行人、推荐人和承销商对此不承担责任。（四 所采用的会计政策必须与招股说明书所载财务报表所采用的会计政策一致。（二十）重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和作为一方当事人 ...
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条 本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。第三条 本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。关联 无异议，在本所和基金管理人、基金托管人签订《基金上市协议》，深圳证券结算公司和基金托管人签订《基金持有人登记服务合同》后，本所向基金管理人发出《上市 ...
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)证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法； 其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善保存；(九)证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；(十)证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行 ...
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