在银行开户。 四、如公司或持股5%以上股东在指定报纸和网站上曾披露承诺事项，公司应作为重要事项说明该承诺事项在报告期内的履行情况。如无承诺事项 ，签字注册会计师应在审计报告完成十日内，分别向中国证监会、证券交易所就有关情况作出书面报告，说明审计意见涉及事项对报告期内公司财务状况和经营成果的影响。 八、 ...
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性的信息披露，适时披露公司重大风险及潜在风险公司要对预测(计划)性信息及承诺持审慎负责的态度，在定期报告、临时报告及其它各种场合对公司发展前景、 推介和重要来访等活动要健全记录，形成总结报告。公司对外推介的总结报告要书面抄送中国证监会。? 七、公司控股单位要支持公司履行信息披露义务?公司依法按境内外 ...
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交易结算资金1、客户与证券公司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类关系的；2、客户承诺资金或证券存入或托管一定期限不提取或不动用的； 的责任，予以行政处罚，构成犯罪的移送司法机关。此类客户及经办人必须签署声明，承诺没有隐匿、销毁相关材料。隐瞒事实、骗取国家收购款的客户及经办人一经发现立即 ...
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债权人不能提供合法收入证明的，应书面说明收入来源和不能提供合法收入证明的合理原因，并就收入的合法性做出承诺，对承诺的真实性承担法律责任。如收入来源为 未按时登记的个人债权，可以在托管清算机构确定的延长期内补充登记。债权人应书面说明未及时登记的理由。地方政府甄别确认小组应对补充登记的个人债权进行甄别确认 ...
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投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2006年9月15日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传 十四条 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺持有本次配售的股票不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日 ...
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银行认可后，方可发行债券。第三十七条保证人应按照《担保法》的规定以书面形式向债券认购出具担保函。保证人可要求发行人提供抵(质)押物进行反担保。关联 报告、承销工作报告；(五)发表虚假的承销公告；(六)透露非公开信息；(七)以不当承诺、诋毁同行等不正当竞争手段招揽承销业务；(八)在以包销方式承销债券时， ...
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．《会员代理证券业务统计表》；5．《证券营业网点经营情况统计表》。上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。第二十五条从事自营业务的 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：1．承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则；2．向客户阐明证券买卖的风险； ...
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情况进行专项审核。公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及会计师认为必要的其他证据。 (二)专项报告仅供发行 。如存在差异，应说明差异内容。如投资项目的实际收益低于招股或配股说明书中承诺收益的20％(含20％)以上，应予以特别说明，并对董事会陈述的差异原因 ...
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人违反承诺，证监会可以采取下列措施：（一）向社会公示其违反承诺的情况；（二）将该股东及其实际控制人、有关责任人记入诚信档案；（三）证监会规定的 或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告证监会及公司经营所在地证监局；（六）托管组、清算组等代表基金管理公司股东 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处：近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项（以下简称“私自变更”）的不规范行为 ：１．严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更；２．双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或增资合同； ...
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