以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业不景气的风险等 ...
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股份的登记过户事宜，应当按照“投资人变更即办、股份类别变更暂缓”的原则处理。投资人变更，由当事人出具符合法律规定的凭证：股份类别变更，应当依据国家有关部门的明确 划分企业登记注册类型的规定》（国统字〔１９９８〕２００号）中国人民银行《关于印发＜金融机构管理规定＞的通知》（银发〔１９９４〕１９８号文）、 ...
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与信息披露 第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算 第九章 基金份额持有人权利及其行使 第十章 监督管理 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的； （二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、 ...
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水平(三)完善法人治理结构。上市公司要严格按照《公司法》、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构 。不得伪造会计凭证等会计资料、提供虚假财务报表；不得利用会计政策、会计估计变更和会计差错更正等手段粉饰资产、收入、成本、利润等财务指标；不得阻碍 ...
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基金管理公司其他股东或者其他股东的关联方，将导致公司持股比例最高的股东发生变更或者公司控制权发生转移的情形；第（四）项规定的“公司章程重要条款”是 3.公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；4.公司董事会和管理层 ...
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组织设立广元市知名商标认定委员会并负责其日常工作。认定委员会由不少于20人的法律、经济、科技及相关行业的人员组成，并报市人民政府备案。?每次认定广元市知名 公众误认的，可以请求市工商行政管理部门依法保护其商标或变更他人企业名称，但他人商标注册或企业名称登记在先的除外。?第二十三条有下列情形之一的，由 ...
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一、本所和公司认为须提交的其他文件。关联法规：全国人大法律（1）条第十八条 申请债券上市的企业，须向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申请书 委托。第九十六条 委托大鲢委托，视同重新办理委托。第九十七条 对委托人变更或撤销委托，证券商业务员须即刻通知驻场交易员，在经验场交易员确认后，当即将执行结果 ...
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，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。公司如果在报告期变更会计师事务所的，应做出如下重要提示：“公司经×年×月××会议批准，聘任××会计师事务所担任 、经审计的财务报表及其附注。第六十一条 财务报表的编制应遵守《企业会计准则》及其他财政部和证监会发布的相关规定。第六十二条 财务报表 ...
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上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则 ：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。（二）目标设定：公司管理层 ...
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公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪机构注册登记和变更有关的国办发〔１９９４〕６９号、证监发字〔１９９５〕１６７号、〔１９９５〕 进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否建立有相应的规定和步骤来 ...
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