各基金管理公司、基金代销机构：为加强证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资基金 漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。第四条基金销售机构内部控制应履行健全、有效、独立、审慎的原则：（一）健全性原则。内部控制应包括基金销售机构的基金 ...
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保障数据安全；（二）建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；（三）完善公司治理，建立健全内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部 的债券过户。第三十九条投资者或其代理人应当根据债券交易合同的约定及时发送债券结算指令，其相应的债券账户应当有足够余额用于结算。第四十条债券登记托管结算 ...
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，消除隐患，保证业务稳健运行。第四条 基金销售机构内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎的原则：（一）健全性原则。内部控制应当包括基金销售机构的 的发生。 第十二条 基金销售机构应当制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司 ...
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审查表及申请人资料一起送主管机关审批。主管机关批准后，申请人须到本所签订上市合同，经公证后，由本所向申请人发出上市通知书。第九条上市通知书和上市合同一 保管作业办法办理。第二十二条委托人（代理人）不按时履行交割代价或交割证券者，即为违约。如遇违约，受托的特许证券经营机构得自行解除委托买卖契约，了结买卖 ...
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审查表及申请人资料一起送主管机关审批。主管机关批准后，申请人须到本所签订上市合同，经公证后，由本所向申请人发出上市通知书。第九条上市通知书和上市合同一 保管作业办法办理。第二十二条委托人（代理人）不按时履行交割代价或交割证券者，即为违约。如遇违约，受托的特许证券经营机构得自行解除委托买卖契约，了结买卖 ...
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规则上报我会。一、关于期货交易所性质 期货交易所是为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施、服务并履行相关职责的非营利性的会员制法人。 二、关于期货交易所注册资本和会员 限仓，具体数量由交易所根据品种特点制定。3、如果客户的持仓之和超过会员的持仓限额，则由经纪公司按同比例对客户进行减仓。4、此处所有限仓 ...
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材料的期货经纪公司，要根据情节给予严厉的处罚，如没收平仓盈利、取消套期保值头寸申请资格、罚款、暂停会员资格、开除会员资格、宣布为期货市场禁止进入 数据的安全，交易所必须建立异地数据备份。 十四、关于会员的违规处罚 交易所必须切实履行一线监管职责，防止操纵市场和价格扭曲。对于违约、虚报套保材料、违反大户 ...
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