投资于各类金融工具的比例应与该基金的投资目标、投资策略相匹配。七、基金管理公司申请募集保本基金，应当符合以下审慎监管要求：（一）经营稳健，财务状况良好； 、招募说明书等法律文件以及宣传推介材料中明示或采取谐音、联想等方式暗示对本金安全的保证。二十、本指导意见施行前已经获得中国证监会核准的保本基金，仍按 ...
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字[2005]13号 2005年11月21日 证监办发[2009]79号4 关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知 证监期货字[2007]257号 2007年11月5日 证监会公告[2009]24号...
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的具体内容，但报告至少应当包括如下方面：（一）公司在促进社会可持续发展方面的工作，例如对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的 信息披露指引。九、根据国家环保总局于2008年2月发布的《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》及《环境信息公开办法（试行）》要求，现制定并发布 ...
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各级政府、各有关部门要积极支持配合中国证监会广州证券监管办公室(以下简称广州证管办)的工作，并在广州证管办的统一组织、指导下认真负责地做好本地区、本部门 安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求 ...
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内部控制第三十三条基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。第三十四条基金 规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行。第三十九条基金销售机构应在内部建立完整的信息管理 ...
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工作，对停业整顿和被取消期货经纪业务资格的公司，必须做好善后工作，制定出切实可行的预案，确保客户保证金的安全，防止引发社会问题。 二、对已发现 交易所对于期货经纪公司客户资金的清退工作应只极配合，优先退还停业整顿或取消资格的期货公司保证金、会员资格费和席位占用费。 中国证券监督管理委员会1999.05 ...
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交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为进一步完善合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(以下简称《 经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；(四)商业银行：在最近一个会计年度，总 ...
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总行，做好组织协调工作。如遇问题，请及时与总行联系。 中国人民银行、中国证券监督管理委员会二00六年八月二十八日 附件：1．需划转的证券公司风险处置再贷款统计表 计算明细清单进行相关的会计处理。十、戊方配合丙方及证券公司现场工作组监督托管清算机构对再贷款安全合规使用。十一、本协议经五方签字后生效。未尽 ...
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海南金盘实业股份有限公司社会公众股票的请示》已收悉。经研究，批复如下： 一、同意海南金盘公司2500万社会公众股进行竞价方式的试点。 二、原则同意海南金盘公司的竞价发行方案。 三、在该次试点中，请你委严格坚持公开、公正、公平、经济、安全的原则，精心组织，抓好此次试点工作。 四、发行结束 ...
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系统进行竞价发行试点的请示》已收悉。经研究，批复如下： 一、同意海南金盘公司2500万社会公众股在你所进行竞价方式发行股票的试点。 二、原则同意你所关于 你所积极配合海南省证券委，严格坚持公开、公正、公平、经济、安全的原则，精心组织、设计，抓好此次试点工作。 四、发行结束后，请将发行情况及时报告我会。...
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