所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。第二 ．注册资本变更；3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；4．股东发生重大变化；5．本所认为应该报告的其他事项。第三十条本所有权要求会员提供 ...
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大东海股份公司为虚增期末货币资金数，通过大东海集团公司向海南港澳国际信托投资公司借款9325万元，但只入“短期借款”帐8500万元，入“投资收益”825万元，虚增 ，属违反《公司法》等法律规定，损害了股东权益和社会公共利益。对上述(二)(三)(四)项违规问题负有责任的是原公司法定代表人兼董事长苏国华、 ...
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《证券从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：１、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三 应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；（二）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；（三）包销的 ...
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原件及复印件、法定代表人对指定联络人(董事会秘书或证券事务代表)的授权委托书；(十) 指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；(十一)本公司要求提供的其他材料。第 原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任。第三节 查询服务第五十一条 证券发行 ...
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承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。披露基金年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 。(四)基金托管人名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、传真、电子信箱。(五)基金选定的信息披露报纸名称、登载年度报告正文 ...
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法律（包括税务法规、进出口政策等）是否对发行人不利或存在某种限制，国家政策、法律是否在可见的将来有可能发生变化，并因其变化而对发行人产生不利影响。５．其它风险 （但不限于）下列各项：１．股东的权利、义务；２．股东会的职权和议事规则；３．公司法定代表人及其职权；４．董事会的组成、职权和议事规则；５．经营 ...
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（六）营业部所在地派出机构对开业申请材料进行审核，并在材料审核基础之上进行营业部开业的现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。（七）材料审核和现场检查合格 的授权文件；５．公司及其法定代表人对“设立营业部的核准条件”中（一）、（二）、（三）款规定的郑重声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；６． ...
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报表年月日┏━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━┓┃机构名称││机构人数│┃┠──────┼────────┬───────┼──────┴───┨┃法定代表人││联系电话│┃┠──────┼────────┼───────┼──────────┨┃联系人││联系电话 ...
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代表人出席业主大会。无民事行为能力或限制行为能力的业主由其法定代理人或者监护人出席。不是业主的代表人、代理人、监护人只有选举权，无被选举权。第十二条业主 的日常工作除外。违章使用公章造成经济损失或严重不良影响的，由责任人承担法律责任。第二十九条业主委员会应当建立档案管理制度，以下档案资料应当编号造册， ...
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地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息； (三)系统应当具有可靠的基金投资人 报中国证监会备案。第三十五条 实施技术服务外包，信息管理平台安全运营的最终管理责任由基金销售机构承担。第七章 附则第三十六条 中国证监会及其 ...
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