方面的问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、 可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据公司财务状况和净资本状况、解决历史遗留问题的进度、主动化解既存风险的力度等 ...
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方面的问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、 可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据公司财务状况和净资本状况、解决历史遗留问题的进度、主动化解既存风险的力度等 ...
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原有的账外业务必须如实纳入表内核算，财务报表必须真实反映公司财务情况。 五、在你公司净资产、净资本等财务指标达到综合类券商的要求之前，只能从事 报告；(三)工商营业执照副本复印件；(四)原《经营证券业务许可证》及副本；(五)关于公司客户资产的安全性、业务经营的合规性等情况的自查报告以及对历史遗留问题的 ...
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信息质量发挥了重要作用。为适应我国期货市场最新发展的需要，现对《期货经纪公司年度报告参考内容与格式》的部分调整事项通知如下：一、“经营情况”中的经纪业务 或损害公司利益的行为，是否建立完善的内部控制制度。２．检查公司财务的情况。３．对公司业务状况进行分析。内部稽核员应对审核报告书签字确认。五、期货经纪 ...
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：为促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，我会制定了《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)》，自2002年1月1日起施行。根据 的无保留意见、保留意见、否定意见或拒绝表示意见的审计报告，证券交易所可以对公司财务报告盈利的真实性进行调查核实。 三、在法定披露期限内未披露2001年度报告 ...
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全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。“任何人员最多可以在2家证券 法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；（四 ...
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的分布情况及其主要收入来源。异地分支机构对辖区内上市公司的经营、财务状况有重大影响的，上市公司注册地的派出机构应当及时通报该分支机构所在地的派出机构 其动态情况，发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉 ...
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融资,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为,但收购人为挽救面临严重财务困难的上市公司的情形除外。(四)上市公司及其控股股东、收购人应当严格遵守《关于规范上市 办理情况等。在按照本《通知》的规定予以纠正或者规范后,收购人和被收购公司董事会应当比照本《通知》第二条第(五)项的规定分别出具自查报告、核查 ...
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违规行为。3、由所在期货交易所推荐。4、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员 ，报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会，申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员，须在1995年12月31日前，将申报材料报地方期货监管部门。各地期货 ...
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违规行为。３、由所在期货交易所推荐。４、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从业人员 ，报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会，申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员，须在１９９５年１２月３１日前，将申报材料报地方期货监管部门。各地期货 ...
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