对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。第三十一条基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理 ...
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受理的投资者跨市场转登记数据传送贵部，请予以办理转登记手续。详细情况如下： 序号 挂账股份深圳 托管单元编码 投资者上海证券 账户号码 投资者深圳 证券账户号码 申请人声明： 我公司确保所提供数据资料是真实、准确、完整与合法的。如因提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 经办人： ...
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帐号等（如适用）； （八）中国结算深圳分公司对新增股份登记托管情况的书面证明； （九）保荐机构出具的上市保荐书； （十）保荐协议； （十一）保荐代表人声明与承诺书； （十二）本所要求的其他文件。第二十一条 新增股份上市申请经本所核准后，上市公司应当在新增股份上市日前的五个交易日内，在指定媒体上刊登《 ...
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龚朝凯、张曼军、苟继峰、吴海宁、闫举纲、李禄安、李祥军、杨嵘未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《上市规则》第3.1.5条及《董事声明及承诺书》的规定，对陕西金叶上述违规行为负有重要责任。 鉴于陕西金叶及相关当事人的违规事实及情节，根据《上市公司股东大会规则》第47条、第48条及《上市规则》第17 ...
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单元日期 变更(合并)原因： 交易单元编码及名称 变更后托管单元编码及名称 重要提示： 与基金专用交易单元相对应的托管单元必须属于同一家托管银行。 基金管理公司声明： 如因我司提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与中国结算深圳分公司无关。 经 办 人： 负责人： 公司名称（单位 ...
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分析师有关报道、报告纠正情况。提请投资者关注纠正情况。 3．（如适用）明确说明公司对相关机构或个人造谣、误导性报道、误导性分析的立场和观点。谴责相关行为人，声明保留追究法律责任的权利。 四、必要的提示 1．（如适用）与传闻涉及事项有关的风险提示。 2．（如适用）无法判断是否属实的风险提示。 3．（ ...
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人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用上市公司资金。 第九条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权 ...
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风险承受能力的匹配，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。第三十一条基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录 ...
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专业意见的律师及其他专业机构应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。申请人全体董事（或者主要负责人）及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。上述文件均应由单位负责人签字，并加盖单位公章。 第十八条申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（ ...
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可以根据持股超过５０％以上（或公司章程规定的比例）的股东的意见修改，但必须符合本规定的要求；持该公司５％以上普通股的主要股东应就接受或放弃配股权利做出声明，并在有关文件中公布；该公司股东大会期间其股票停牌及复牌事宜，应按其股票上市所在的交易所有关规定办理。３．上市公司在与交易所协商关于本次送配股的 ...
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