的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。第八条公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不 在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。第二十条 公司审议需独立 ...
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的规定办理相关的信息披露事宜。 四、上市公司不得擅自发布有关变更主营业务的信息。如果市场出现有关的传闻，上市公司应当根据中国证监会和证券交易所的要求及时澄清。 五 ；5.置换方案，至少包括以下内容：至上市公司、上市公司的交易对方，以及被置换的资产(或企业)的基本情况；至资产置换安排；至作价方法；至债务 ...
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。 (七)以公司资产为本公司的股东或个人债务提供担保。 (八)公司资金、资产被控股股东占用，或有重大关联交易，明显损害公司利益。 申请配股的上市公司因 股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样。如果股东大会对董事会的配股方案有修改，还应公布修改后的方案。 (三)上市 ...
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无法履约或其履约担保品已被全部行权，则相应的行权义务由后一顺序人完成，直至对所有申报行权的权证持有人履行行权义务。如果所有发行人和创设人提交的 义务，则担保品不足部分行权失败。八、发行人或创设人预见其履约担保品可能出现被质押、司法冻结或存在其它权利瑕疵的，必须在第一时间通知上海证券交易所和中国证券登记 ...
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替代保证金：指投资者申购基金份额过程中进行现金替代时，用以保证其按基金管理人规定补足被替代证券所应交纳的现金。（四）现金替代保证金率：指现金替代保证金金额与被 对该基金实施停牌，直至该年度报告或者半年度报告公告当日上午十点三十分复牌（如果公告日为非交易日，则于公告后首先个交易日开市时复牌）；（四）基金 ...
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特别说明，应摘自经有证券业务资格的会计师事务所审计的财务报告。若财务报告被出具非标准无保留审计意见，还应披露审计报告全文、相关事项的财务报表附注 ，分析发行人存在的主要财务优势及困难，分析经营和盈利能力的连续性和稳定性。如果分析表明某种实质性的趋势或变化可能对发行人产生不利的影响，发行人应披露已经采取 ...
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广告合同、付款凭证等，分析广告费的确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定。如果证据表明公司支付的广告费对应的有关广告服务将在今后几个会计年度内获得，则 ；8、公司是否存在委托理财及委托理财的合规性和安全性；9、公司是否存在资产被控股股东及其关联方占用的情形。第六十条项目小组各成员应在尽职调查报告上 ...
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特别提醒投资者注意投资风险。第二十六条发行人近三年及最近一期的财务报告被出具非标准无保留审计意见，发行人应在“特别风险提示”中作如下提示：“××会计师 分析发行人存在的主要财务优势及困难，分析经营和盈利能力的连续性和稳定性。如果分析表明某种实质性的趋势或变化可能对发行人产生不利的影响，发行人应披露已经 ...
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特别说明，应摘自经有证券业务资格的会计师事务所审计的财务报告。若财务报告被出具非标准无保留审计意见，还应披露审计报告全文、相关事项的财务报表附注 ，分析发行人存在的主要财务优势及困难，分析经营和盈利能力的连续性和稳定性。如果分析表明某种实质性的趋势或变化可能对发行人产生不利的影响，发行人应披露已经采取 ...
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义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。第四条 且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司 ...
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