公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。 控制，主要包括：(一)依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人。(二)根据公司的战略规划，协调控股 ...
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，邮电通信系统，空调系统，消防系统，物业管理。(5)当地公安机关等等。9．法律责任。完成2000年过渡后，应将整个过渡期解决Y2K的工作情况简报投资者及社会 要特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Y2K事故时，能准确判断双方 ...
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条第五条 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议，该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。第六条 市场参与者进行每笔买断式回购均应 《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六的规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第二十二条 本规定由中国人民银行负责解释。第二十三条 本 ...
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，应当遵守下列规定：(一)国务院各部门、地方政府及其部门在权限范围内制定的与国家法律、法规和政策无抵触的有关规定，应当作为审计的依据；(二)下级政府、部门的规定 法规：国务院部委规章（1）条第九条《审计条例》第十二条及其他有关条款所称的“财政、财务收支”，包括外汇收支。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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十四条“一”和“五”款所述股权变更，由客户通过其结算会员向公司提出申请并出示法律公证书后，公司方予办理。第三十六条非交易股权变更登记完成后，公司向 。结算会员应对公司承担的交收责任，则按本规则第七章“强制性买进和强制性卖出”条款所规定的特殊处理程序履行。第六十二条有关结算会员应自行协商和解决存有异议的 ...
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证管办字(1996)11号)收悉。经研究，答复如下：1．目前查处证券违规案件的主要法律法规依据包括《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《 的有关规范性文件，你办可在授权范围内，根据案件事实，依照上述法律法规中相关条款作出处理； 2．姚爽、王建筑两位当事人已构成《股票条例》 ...
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值差异较大的，应说明原因)；2、支付方式(一次或分次支付的安排及特别条款)；3、交易标的的交付状态；4、交付或过户时间；5、合同的生效条件； 协议和整体方案是否合法有效，上市公司和交易对方是否具备主体条件，交易的实施是否存在法律障碍；2、公司实施本次重大购买、出售、置换资产行为，是否符合《通知》的要求 ...
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事务所，具有该企业发行股票和上市地证券管理部门和证券交易所认可的，符合当地法律规定的会计师事务所，以及经中华人民共和国财政部批准的允许临时执行此项业务的外国会计师 活动外，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。违反《中华人民共和国注册会计师法》其他条款者，按相应的处罚规定进行处罚。 一九九四年三月二日...
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事项的保密责任；９．客户应履行的交收责任；１０．违约责任及免责条款；１１．争议解决办法。（五）会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员 及交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口 ...
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安排谈话提醒时事先应充分准备，拟定详细的谈话提纲，包括涉嫌违规事实、违反法规条款、处理建议等。（二）中国证监会及其派出机构根据需要决定谈话时间、地点并提前 应要求谈话对象复核、签字。第六条中国证监会及其派出机构的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责。未经许可，谈话人员及谈话对象不得透露与 ...
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