哈尔滨岁宝热电股份有限公司社会公众股票的请示》已收悉。经研究，批复如下：一、同意哈岁宝公司2500万社会公众股进行竞价方式的试点。 二、原则同意哈岁宝公司的竞价发行方案。 三、在该次试点中，请你组严格坚持公开、公正、公平、经济、安全的原则，精心组织，抓好此次试点工作。 四、发行结束后 ...
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输变电机械制造股份有限公司利用深圳证券交易所交易系统，采用上网定价方式向社会公众发行A股3，000万股。请你公司在沈阳市证监会指导下，商深圳证券交易所及东北输变电机械制造股份有限公司做好新股发行工作，确保安全。发行结束后，请尽快将发行结果报送我会。 1995年11月 ...
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托管人的托管费按照基金资产净值0．25％的年费率计提。 五、同意博时基金管理公司代表金越证券投资基金向深圳证券交易所提出上市申请，同意湘财证券有限责任公司 问题，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十二、基金管理人、基金托管人在基金运作过程中，要严格遵守 ...
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管理有限公司代表金元证券投资基金向上海证券交易所提出上市申请，同意湘财证券有限责任公司为金元证券投资基金的上市推荐人。 六、同意金元证券投资基金申请上市规模为 未确认份额常年持续确认。 十二、基金上市、扩募及续期工作，要根据《证券投资基金管理暂行办法》、中国证监会有关原有投资基金清理规范有关政策以及《 ...
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基金存续期限延长五年(至2007年12月29日)。 十一、同意由黑龙江省证券登记公司对隆元证券投资基金的未确认份额常年继续确认。若该机构被撤消，则由 交通银行大庆分行分别继续确认。 十二、基金上市、扩募及续期工作，应当根据《证券投资基金管理暂行办法》、中国证监会原有投资基金清理规范的有关政策以及《隆元 ...
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经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在上市公司工作，是否在上市公司领取薪酬，是否在控制人处兼任任何职务；(3)控制人 (金额、投资的内容、所获得的收益)、合同是否受法律保护，上市公司资金存放是否安全、是否能够有效控制(说明上市公司内部批准程序)。 8、注册会计师就上市 ...
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2)公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，并在公司领取薪酬，不在控制人处兼任任何职务；(3)控制人(包括 公司内部适当的程序批准、委托理财合同是否受法律保护；3、资金存放是否安全，公司是否能够有效控制；4、公司资产负债率过低，通过本次股本融资可能会导致公司 ...
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对其负责工作进行现场稽核。对于未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。(六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券 。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和 ...
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)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；(八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该 基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；(三)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；(四)最近三年 ...
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发行海南金盘实业股份有限公司社会公众股票的请示》已收悉。经研究，批复如下：一、同意海南金盘公司２５００万社会公众股进行竞价方式的试点。二、原则同意海南金盘公司的竞价发行方案。三、在该次试点中，请你委严格坚持公开、公正、公平、经济、安全的原则，精心组织，抓好此次试点工作。四、发行结束后 ...
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