、投资者应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。6.5对情节严重的异常交易行为，本所可以视情况采取下列措施：（一 进行的，本所可以决定技术性停牌或临时停市：(一)不可抗力；(二)意外事件；(三)技术故障；(四)本所认定的其他异常情况。7.2出现无法申报的席位数量或行情传输 ...
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应当建立风险预警和处置机制，增强风险防范意识，有效避免和化解在业务、市场、技术、财务、投资等方面存在的风险，维护上市公司的经营秩序和财产安全。第 可行性、前次募集资金使用情况等。第二十条上市公司应当充分保护中小投资者查阅公司有关资料的权利。本所鼓励上市公司建立独立的网站或网页，开设投资者关系管理专栏。 ...
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外汇业务经营权；(三)具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；(四)具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；(五)遵守国家有关法律 从事外资股业务情况可进行定期或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。第四章 罚 则第十九条 境内、境外证券经营机构有下列行为之一 ...
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其他设施；(五)中国证监会规定的其他条件。申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。 大会；(二)取得基金收益；(三)监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；(四)申购、赎回或者转让基金单位；(五)取得基金清算后的剩余资产；(六) ...
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公司按照交易所确定的编码方案编制，报交易所备案，三家交易所要求的客户编码备案资料应基本统一；经纪公司和客户必须严格遵循一户一码的原则，不得混码 紧急状态 在期货交易过程中，如果出现地震、水灾、火灾、计算机系统故障等不可抗力或技术原因导致交易无法正常进行；或者出现期货价格异常波动，如价格连续停板导致客户 ...
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新产品、新项目研究开发的有关情况；8、正在进行或计划进行的投资项目、技术改造、产品更新的一般情况，包括对机器设备、土地、厂房及研究开发项目的 商业秘密，可适当简化。(十)本次发行前后的股权结构变化(十一)发行人的主要会计资料披露发行人最近三年并当年中期(如下半年申请发行)经审计的会计报表主要数据，包括 ...
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的商业网络；(四)有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施；(五)中国证监会规定的其他条件。第二十条基金管理人或者其他机构及其经办业务人员 基金的各相关机构应当依法保存基金业务活动的记录、帐册、报表和其他业务资料。第三十八条 开办开放式基金单位认购、申购和赎回业务、注册登记业务的 ...
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8-5-1污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件8-6发行人关于技术含量及技术创新能力的依据8-6-1发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或 改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司)需报送的财务资料8-11-1最近三年原企业或股份公司的原始财务报告8-11-2原始财务报告 ...
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行业股票、可转债或跟踪指数等）或证券选择标准，基金托管人应据以建立相关技术系统，对基金实际投资是否符合合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行 程序。订明基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正 ...
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－５－１污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件８－６发行人关于技术含量及技术创新能力的依据８－６－１发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或 （包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立股份有限公司）需报送的财务资料８－１１－１最近三年原企业或股份公司的原始财务报告８－１１－２原始 ...
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