进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。第十二条合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织，因组织资格丧失或向基金会捐赠等涉及证券持有人变更的，比照 资格丧失、投资者向基金会捐赠等情形的规定办理证券持有查询、过户登记等业务。第十三条本公司对过户登记申请材料审核通过后办理过户登记手续。按国家有关法律法规 ...
//www.110.com/fagui/law_384131.html-了解详情
进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。第十二条合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织，因组织资格丧失或向基金会捐赠等涉及证券持有人变更的，比照 资格丧失、投资者向基金会捐赠等情形的规定办理证券持有查询、过户登记等业务。第十三条本公司对过户登记申请材料审核通过后办理过户登记手续。按国家有关法律法规 ...
//www.110.com/fagui/law_384126.html-了解详情
十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员） 任职资格，除 银行机构二级分行分管业务的副行长及以上的职务；区域性银行机构总部部门主持工作的副经理及以上的职 务；2、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司 ...
//www.110.com/fagui/law_374221.html-了解详情
接受资产委托人(以下简称“委托人”)委托开展特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理 特定客户资产管理计划名称根据本指南第四条第(六)项填写。 第六条 本公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或 ...
//www.110.com/fagui/law_360099.html-了解详情
或者公司股票挂牌的证券交易场所认为有必要披露的，与公司业务有关的其他信息。（四）董事会报告１、董事会工作报告摘要本条摘要登载董事会向股东会提交的工作报告的要点 份额。公司列示关联企业的有关资料时，可以只列示由公司以长期投资的形式直接或间接地持有其他所有者权益的２０％以上的其他法人或经营单位。（八）有关 ...
//www.110.com/fagui/law_353801.html-了解详情
三）募集资金用于收购他人资产的，应当披露相关资产的信息；（四）本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，应当说明已经取得有关主管部门批准的 与分析部分，应当根据情况说明以下内容：（一）本次发行后上市公司业务及资产是否存在整合计划，公司章程等是否进行调整；预计股东结构、高管人员结构、业务 ...
//www.110.com/fagui/law_195479.html-了解详情
，根据国家有关法律和法规，制定本规定。 第二条境内、境外证券经营机构从事外资股业务，应当依据本规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《经营外资股 ，指在中国境内注册，由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司。本规定所称证券专营机构，指前款所称的 ...
//www.110.com/fagui/law_183221.html-了解详情
规定的条件；出资比例最高、提名董事人数最多的股东应当是证券公司或信托投资公司；(三)公司增加注册资本时，股东须以货币方式缴付出资，出资须经法定 代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；2、法人资格及业务资格证明文件主要包括企业法人营业执照(副本)(复印件)、经营证券 ...
//www.110.com/fagui/law_142279.html-了解详情
(以下简称“会员制机构”)应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入 .出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理； ...
//www.110.com/fagui/law_139788.html-了解详情
公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的 的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(七)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；(八)法定 ...
//www.110.com/fagui/law_85844.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务