检查，督促其对风险进行处置。(四)负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还客户交易结算 现场检查和非现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金 ...
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其合并组建新的证券公司。 二、鉴于信托投资公司由中国人民银行监管，你省的重组方案中涉及信托投资公司与其证券营业部分业的问题，需按规定征得中国人民 地区信托投资公司、长治市信托投资公司通过证券营业部形成的各项负债及挪用客户交易结算资金数额及清理情况；(五)山西证券有限责任公司上一年度经审计的财务报表和五 ...
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四节 发行人概况第十五条 本节应至少包括以下内容：公司法定名称；注册资金；法定代表人；注册地址及联系电话、电子邮箱；公司成立及股票首次发行上市 批准。(三)本次发行、上市的实质条件。(四)关于本次发行的方案及有关条款。(五)关于发行人募集资金的运用。(六)关于发行人章程及公司规范运作。(七)关于发行人 ...
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资产管理计划说明书；(三)集合资产管理合同的拟定文本；(四)资产托管协议；(五)推广方案及推广代理协议；(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的 资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国 ...
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人员核查交易是否符合套期保值计划和具体保值方案。第三十条结算人员将经确认的成交情况通知资金调拨人员和会计核算人员，资金调拨人员依据企业的财务制度进行相应的资金 制度；（三）指出境外期货业务管理中存在的不足并提出改进意见；（四）根据监管政策的变化，对企业的境外期货业务管理制度提出相应的修改意见。第六十二 ...
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网上证券委托业务的证券公司，需准备申请材料一式三份，分别报送中国证监会机构监管部、信息中心和所在地派出机构。本办法发布之前已经开展网上委托业务的证券公司 公司开展网上委托业务的互联网入口站点地址；14、公司开展网上委托业务的风险控制方案，包括控制网上委托有关风险的技术、管理、业务等方面的措施，如公司自 ...
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管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务 章 附则 第一百零一条 基金管理公司或者国务院批准的其他机构，向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的 ...
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上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足 部门应当加强对上市公司现金分红政策的决策过程、执行情况以及信息披露等事项的监管。资本市场各参与主体要齐心协力，提升上市公司经营管理和规范运作水平，增强 ...
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参与证券公司经营管理，不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等 规定的其他审慎性监管要求。十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确 ...
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控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分 月1日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。附件：证券公司业务种类 ...
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