相关手续。（２）完成与深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的技术测试，系统运行安全可靠。（３）制定当主办券商不能履行代办股份转让业务 高管人员负责该项业务日常管理。２、股份转让公司在依法公开披露信息前，主办券商不得擅自公开或泄露有关信息的内容。主办券商及其工作人员不得利用股份转让公司 ...
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盈利，也不保证最低收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 当事人及权利义务第 投资组合，产品名称中也应包含委托人的字样。例如，“持有人名称”一项为“基金管理公司名称－托管人名称－XX（委托人名称）XX投资组合XX号”。（三）委托 ...
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八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》） 办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：（一）安全保管资产管理计划财产；（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所， ...
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合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年五月四日 合格境外机构投资者参与股指期货交易指引第一条为了规范合格 ，建立资金安全保障机制。第八条合格投资者应当严格遵守相关法律法规和中金所的有关业务规则，及时履行信息披露义务。第九条托管人、期货公司应当严格 ...
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(以下简称簿记系统)等共同进行处理。试点商业银行和中央国债公司分别对各自所运行的系统进行管理、维护，共同保证系统接驳的安全和顺畅。 第五条中央国债公司 公司根据财政部、中国人民银行下发的发行文件，在储蓄国债发行开始日前的3个工作日内完成债券注册和发行额度的登记，经财政部会同中国人民银行复核无误后向试点 ...
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证券公司全面实施公开披露制度，报送的信息要真实、准确、完整；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合 监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。2005年内重点做好一、二类公司的评审工作，2006年6月前公布证券公司 ...
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为国家或国有法人持股的，出质人应当提供省级以上国有资产监督管理部门出具的备案表；(五) 本公司要求提供的其他材料。第二十二条 股份质押登记不设具体期限， 条 本公司对股份质押登记或解除质押登记申请审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理质押登记或解除质押登记手续，并向质权人出具股份质押登记证明或解除 ...
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评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： (一)基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式等； (二)基金 情况应当报中国证监会备案。第三十五条 实施技术服务外包，信息管理平台安全运营的最终管理责任由基金销售机构承担。第七章 附则第三十六条 中国 ...
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法规以及相关的财务会计制度。保险公司投资基金，应当遵循安全、增值的原则，谨慎投资、自主经营，自担风险。第四条中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会” 操作程序，具有大学本科以上学历及两年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历并持有证券从业人员资格证书。主要业务人员是指从事投资基金业务的主管人员 ...
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经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)的目的在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高信息系统的安全水平。各证券 证券营业部，在委托职权范围内，其落实《规范》和解决计算机2000年问题工作本公司将积极配合委托人和该营业部所属法人进行。五、由于人员、资金、措施的 ...
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