监管部的核查要求检查其是否具有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；是否具有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，并出具 ，详细说明派出机构在基金销售监管工作中所采取的监管措施、发现的违规销售行为及处理情况，该报告将作为会主管部门评价基金管理公司和代销机构遵规守信程度的 ...
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管理公司股东及相关机构：为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)的实施工作，现就有关问题通知如下：一、《办法》中相关条款的执行问题 值、营销的人员、基金经理及其他人员应当在现场检查之前到位；有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定 ...
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个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、 交易系统管理部门就对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营 ...
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信托投资公司、常州市信托投资公司对兴科证券投资基金的未确认份额常年持续确认。 十二、基金上市、扩募、续期工作，要根据《证券投资基金管理暂行办法》、中国 事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十三、基金管理人、基金托管人在基金运作过程中，要严格遵守有关 ...
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自有资产及其管理的其他资产严格分开。第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；( 和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后五个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国 ...
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经营机构营业部信息系统技术管理规范》（以下简称《规范》）的目的在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高信息系统的安全水平。各证券 证券营业部，在委托职权范围内，其落实《规范》和解决计算机２０００年问题工作本公司将积极配合委托人和该营业部所属法人进行。五、由于人员、资金、措施的 ...
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管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件，其法人单位必须及时处理。（二）恪守行业准则 原因导致不能正常经营的重大事件，应立即（不超过１小时）报告其公司总部、公司法人的业务主管机关、当地政府有关部门和证券交易所，事故处理完毕后应当 ...
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证券公司全面实施公开披露制度，报送的信息要真实、准确、完整；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合 监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。2005年内重点做好一、二类公司的评审工作，2006年6月前公布证券公司 ...
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年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》）及其他 办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：（一）安全保管资产管理计划财产；（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所， ...
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部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查 信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件 ...
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