《保护基金汇算清缴申报表》应当由法定代表人、主管会计工作负责人和经办人签字，并加盖公司公章。以上人员对所报送资料的真实性、完整性承担责任。第十四条证券公司 的有关信息。 保护基金公司可在其网站上披露证券公司法定应当披露的信息和证券公司缴纳保护基金的有关情况。关联法规：全国人大法律（1）条第二十条保护 ...
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管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求： (一)人员独立。上市公司的董事长原则上不应由股东单位的法定代表人兼任；经理、 时，应特别做好以下工作： (一)对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定； (二)协助公司进行资产重组，重组方案要符合 ...
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报告?主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。(三)发起人情况?1.基本情况?主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、 档案等具体工作。第二章专家评议会委员的职责、权利与义务第四条专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对 ...
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表和风险控制指标监管报表签署书面确认意见。证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署 表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券 ...
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发行合同（“参考文本”附后），合同主要要载明下列事项：一、合同当事人的名称、地址及法定代表人；二、代理方式（包括：包销、承销、推销）；三、债券发行条件 兑付资金，按拖延资金额，每日按向乙方支付滞纳金。因甲方违约造成的损失，由甲方承担相应的经济、法律责任。９．甲方应在乙方开设偿还债券本息基金专户，定期提 ...
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（十）基金注册登记机构（ＴＡ）相关情况说明（十一）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行 发起人情况１．发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等；２ ...
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并简述公司融资融券业务试点准备工作情况。（二）承诺书公司及法定代表人、经营管理的主要负责人应当在承诺书中就以下事项做出承诺，并盖章、签字。1．本公司及 并填写《承诺书》。如有违反，立即停止履行其职责，并承担相应责任。 附件4：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单 为配合融资融券业务 ...
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系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 和客户业务结算的资金交收账户。第五条 结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料：（一）结算参与人资格证书；（二）法定代表人授权委托书；（ ...
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公司董事会全体成员确信该说明书中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。3.下列文字必须载入绪言：“本次配售 、电话、传真以及这些机构中与本次配售发行有关的联系人姓名：1.该股票上市的证券交易所；2.上市公司及其法定代表人；3.主承销商；4.股份登记机构；5. ...
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六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、 违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名； ...
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