对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称"公司")的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实 签字，并加盖主办券商公章和注明报告日期。 第四十八条除诸如有关公司基本情况等介绍性内容外，尽职调查报告应避免与推荐挂牌备案文件中其他 ...
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。(三)程序及资料的存取、数据处理的控制。(四)档案、设备、信息的安全控制。(五)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十条 公司 委员会。内部控制制度检查核对表由本所另行制定。第二十七条 公司董事会下属审计委员会或风险管理委员会应对内部稽核工作进行指导，并接收内部稽核部门提交的稽核工作 ...
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。(二)内部环境，指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素，包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作氛围、董事会和监事会 )程序及资料的存取、数据处理的控制；(五)档案、设备、信息的安全控制；(六)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十一条 公司 ...
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公司建立健全投资者的沟通机制，加强投资者关系管理工作，对上市公司开展的投资者关系管理活动进行监管。3、加大信息披露的审查力度。证监局要加强与证券交易所的 突发事件快速反应机制，明确责任，各负其责，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定，对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市 ...
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具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益， 说明书的编制及讨论，是否已审阅招股说明书，特别对发行人引用法律意见书和律师工作报告相关内容是否已审阅，对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假记载、误导性陈述 ...
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前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。 管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。 ( 及其他任何机构所承销股票的价格。 (三)证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节， ...
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公司股东及其他信息披露义务人，要积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。上市公司要积极做好投资者关系管理工作，拓宽与投资者的沟通渠道，培育有利于上市公司 公司风险的责任，建立健全上市公司风险处置应急机制，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定，必要时可对陷入危机、可能对社会 ...
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竞价发行哈岁宝新股的请示》已收悉。经研究，批复如下： 一、同意哈岁宝公司2500万社会公众股在你所进行竞价方式发行股票的试点。 二、在该次试点中 积极配合哈尔滨股份制协调领导小组，严格坚持公开、公正、公平、经济、安全的原则，精心组织、设计，抓好此次试点工作。 三、发行结束后，请将发行情况及时报告我会。...
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的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。 (三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)申请公开发行股票所必须具备的法定文件 是否构成法律障碍。4.说明发行人是否在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权之债。5.其他应收、应付帐目项下的 ...
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国泰基金管理有限公司：你公司报送的《关于珠江投资基金清理规范工作的报告》(国泰基[2000]13号)、《关于珠江证券投资基金规范上市和扩募延期的请示》(国泰基[ 事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十四、基金管理人、基金托管人在基金运作过程中，要严格 ...
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