条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券 前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当 ...
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条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券 前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当 ...
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办理集合计划资产托管业务。资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立， 司法机关，追究其刑事责任。 第六章附则 第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。第七十条 本细则自2008年7月1日起施行 ...
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责任保证人。发行人应保证按前款第(一)项规定所提供的用于履约担保的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。权证存续期间，用于履约担保 证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例。当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。第二十三条 权证上市首日开盘 ...
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的已实现盈亏。浮动盈亏，又称持仓盈亏，是指按合约的初始成交价与结算日的结算价计算的潜在盈亏。第三条本规定适用于参与商品期货市场运作的各类 ，由期货交易所理事会批准，应以风险准备金进行弥补。累计的风险准备金余额不足以弥补的，应以以后期间按规定计提的风险准备金进行弥补。期货交易所实行风险准备金制度后，不再 ...
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，应当遵守下列规定：(一)按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；(二)引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处， 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。第二十三条 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、 ...
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，证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。第三十条 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损。第三 第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人 ...
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，证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。 第三十条证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损。 第三 第四十七条证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人 ...
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九条投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条证券登记结算机构可以直接为投资者开立 四十七条证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人 ...
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当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用 财务处理等方式变相降低收费标准； (四)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (五)募集期间对认购费用打折； (六)其他违反法律、行政法规的 ...
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