的相关活动进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和保荐代表人的注册登记第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构、 ；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司 ...
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、持有份额、占总份额的比例及基金持有人总数等。 五、基金管理人、托管人简介 (一)基金管理人简介 法定名称 法定代表人 总经理 注册资本 注册地址 成立批准文号 工商登记注册的法人营业执照文号 股东 内部组织结构及职能 人员情况 信息管理负责人及咨询电话 基金管理业务情况简介 (二)基金 ...
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并可视情节轻重，单处或并处警告、罚款。对违反本规定行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，可视情节轻重，单处或并处警告、罚款 总数等。五、基金管理人、托管人简介(一)基金管理人简介法定名称法定代表人总经理注册资本注册地址成立批准文号工商登记注册的法人营业执照文号股东内部组织结构及职能人员情况信息 ...
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说明会等方式为公开发行股票进行宣传。第五章 监督管理和法律责任第五十一条 证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，督促保荐人履行持续督导 中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请 ...
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管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合 证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不 ...
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、法定地址、成立日期、上级主管部门及内部组织机构；(二)公司董事长、总经理、法定代表人等高级管理人员；(三)公司法册股本、实收股本及股本结构；(四)股票种类、 责任第一百九十九条 证券商不得因委托人违约而不履行办理清算交割的责任。第二百条 证券商有下列行为时，视为违约：一、不依规定时间办理清算交割；二 ...
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章 境外期货交易管理第十二章 期货行业协会第十三章 仲 裁第十四章 法律责任第十五章 附 则第一章 总 则第一条 为了适应社会主义市场经济和社会发展的 十七条 期货交易所遇有下列变更事项之一的，应向省期货市场行政管理部门提出申请：(一)名称；(二)地址；(三)法定代表人；(四)章程；(五)上市品种。省 ...
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业务的，应当向期货交易所或者期货经纪公司出具其法定代表人签署的文件，并经期货交易所或者期货经纪公司依照前款规定审核同意。第四十九条 未经批准，任何单位 商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第六十九条 对期货交易所及其会员 ...
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密切注视行情揭示变动，对照《委托电话记录簿》所载价格、数量、随时向场内出市代表人提示买卖指令。(7)每天上午或下午收市时，各证券商出市人员应尽快将当市成交 经营有重大变化而不符合上市标准者。(2)公司不履行法定公开的义务或财务报告和呈报本所的文件有不实记载。(3)公司董事、监事、经理人和持有股份占实发 ...
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债券发行章程应载明下列事项：（一）发行者名称、地址及法定代表人；（二）发行者近三年的资产负债情况和经营状况（新建公司除外）以及发展前景；（三）债券种类、发行总金额 处罚。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第七十七条证券主管机关违反第八条第一款、第三十二条的，应负行政责任。对管理相对人 ...
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