关系的实质，发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度。第九 ％以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。第一百六十七条发行人应披露董事、监事、 ...
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盖章，文稿上应当写明拟公告的日期及报纸。经本所同意后，上市公司自行联系公告事项。不能按预定日期公告的，应当及时报告本所。５．２．３上市公司应当将 涉及关联交易的协议，应采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议；（二）关联人不得以任何方式干预上市公司的决定；（三）上市公司董事会就关联交易 ...
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办法，以及证券公司联系方式等。 第十五条证券公司的网上证券信息系统应自主运营、自主管理。如涉及第三方(指除证券公司及其客户以外的任何一方)，应与第三方 ，明确软件开发商应用软件中使用的插件具备合法版权，以确保客户数据、交易资料不被泄漏，保障证券公司的权益。 第三章门户网站 第二十条证券公司门户网站指 ...
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办法，以及证券公司联系方式等。第十五条 证券公司的网上证券信息系统应自主运营、自主管理。如涉及第三方（指除证券公司及其客户以外的任何一方），应与 无后门，明确软件开发商应用软件中使用的插件具备合法版权，以确保客户数据、交易资料不被泄漏，保障证券公司的权益。 第三章 门户网站第二十条 证券公司门户网站指 ...
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在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金 建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条基金销售 ...
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备案。协议应当至少包括以下内容：(1)协议各方的名称、地址、专门联系人及其地址和联系方式；(2)防止错误交易的控制程序以及各方在该程序下的责任和义务；(3)错误交易 ：1．托管人依其托管职责应在第一时间向证监会、结算公司报告。2．任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超 ...
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企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系；调查发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况，分析 控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事 ...
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备案。协议应当至少包括以下内容：（1）协议各方的名称、地址、专门联系人及其地址和联系方式；（2）防止错误交易的控制程序以及各方在该程序下的责任和义务；（3 原则处理：1．托管人依其托管职责应在第一时间向证监会。结算公司报告。2．任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超买 ...
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应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金 建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。第四十条 基金 ...
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本次签名律师的证券业务执业记录及其主要经历、联系方式等。第二十九条说明律师制作法律意见书的工作过程，包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况，对发行人提供 交易是否公允，是否存在损害发行人及其他股东利益的情况。(四)若上述关联交易的一方是发行人股东，还需说明是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。( ...
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