财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案调查。第二十八条上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的， 陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，保荐人、证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告 ...
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和证券交易所报告；中国证监会根据实际情况对拒不履行报告、公告义务的实际控制人立案稽查。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化 的规定做出报告、公告的，中国证监会做出予以受理的决定；不符合规定要求或者未做出报告、公告的，中国证监会不予受理。中国证监会在受理豁免申请后的20个工作 ...
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报告、公告义务的，中国证监会不予受理。中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定；取得豁免的，收购人可以 关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据 ...
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管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和 诉讼保全等措施；（五）决定处分其股权；（六）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（七）被监管机构或者司法机关立案调查；（八）被采取 ...
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，并将相关情况报上市部处理，抄送相关证监局。在上市部未明确处理决定之前，不予办理相关股份过户的确认手续；存在疑点的，提请相关证监局关注，或提出立案稽查的建议，报上市部处理。 （4）对于公司控股股东及实际控制人，存在非经营性占用上市公司资金及其他侵害上市公司合法 ...
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报告、公告义务的，中国证监会不予受理。中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定；取得豁免的，收购人可以 关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据 ...
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审查，应当自收到完整的申请文件和材料之日起20日内，作出批准或者不予批准的决定。决定不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。中国保监会认为必要时， 服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国证监会处罚，且未处于立案调查过程中；(九)诚信方面无不良记录，最近1年无占用或者挪用客户保证金和证券的 ...
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项目打招呼、说情，干扰行政审批行为的；(十二)不按审批规定办事，擅自作出审批决定的；(十三)违法准许中介机构或者其他组织、人员从事许可代理活动的，对受委托的 的，应当作出初步核查报告，并回复投诉举报人；（七）经过初步核查，认为需要立案调查的，依照查办案件的一般程序办理，并依照相关规定予以追究责任；（八 ...
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公司”)证券违法一案，根据群众举报，本会经初查后，于2002年10月23日决定立案调查，现已调查终结，并于2003年7月7日依法举行听证，听取了当事人的 外包，性质恶劣，情节严重。当事人在听证中提出减轻处罚的理由不足，本会不予采纳。经研究决定，根据《办法》第34条的规定，撤销上证吉龙公司的证券投资咨询 ...
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。当事人及其代理人在听证中提出的有关上述违法事实的各项申辩事实、理由不足，我会不予采纳。渝开发原董事长官忠富是上述虚假陈述行为的直接负责主管人员。董事 《股票条例》第74条和《证券法》第177条规定，我会对各当事人作出如下决定：(一)责令渝开发改正上述虚假陈述违法行为；(二)对渝开发处以罚款40万元； ...
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