法规、部门规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；未完成股权分置改革的上市 文稿和独立董事的意见(如适用)；(四)交易涉及到的政府批文(如适用)；(五)中介机构出具的专业报告(如适用)；(六)本所要求的其他文件。9.13 上市公司 ...
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、国家法律、法规规定不得参与股票交易的自然人和法人； 二、未成年人未经法定监护人的代理或允许者； 三、因违反证券法规，经有关机关决定停止其证券交易而期限未 申报单证的顺序排列。 第一零四条 在无法区分证券商申报的时间先后时，由中介经纪人组织抽签决定。 第一零五条 连续竞价时，成交价格的决定原则为： 一 ...
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。 第四条合同应载明下列事项： (一)甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的 融资提供中介、担保或者其他便利； (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； (八)委托他人代理其 ...
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证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过 ；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者 ...
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证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过 ；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者 ...
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中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行：为加强对证券市场中介机构的管理，制止乱设证券交易代办点，促进证券代办事业的健康发展，现就证券交易 人民银行的审核意见和由委托机构和受托机构双方签订的经过公证部门公证的业务代理协议，以及中国人民银行认为必要的其他文件和资料，向代办点所在地的人民银行提出 ...
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期货经纪商的正当经营活动受法律保护。第四条在深圳经济特区(以下简称特区)从事代理国内有色金属期货交易(以下简称期货交易)的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。 指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。第七条设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向 ...
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管理服务而依法成立的机构；“期货经纪公司”是指以代理客户进行期货合约的交易并提供有关服务为主要业务的中介机构；“结算机构”是指为期货交易提供清算等 交易除外。国内期货经纪公司不得委托没有获得境外期货交易所会员资格的境外期货经纪商代理境外业务。 第二十四条 期货经纪公司必须加强对经纪人的培训和管理。期货 ...
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按规定作为期货兼营机构，由省监管办转报中国证监会审核批准。(四)非会员单位进行期货代理业务的，自本文件下发之日起三十天内，一律停止接收新客户和新 国家有关规定及本文的规定进行规范整顿。(六)期货咨询服务公司和其它为期货服务的中介服务组织，应严格按照工商行政管理机关核准的经营范围开展业务。凡超越经营范围 ...
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人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行，深圳经济特区分行：为加强对证券市场中介机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券交易 ，批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。一、代理发行各种有价证券。二、自营和代理证券买卖。三、代理支付和代收证券的本息红利。四、证券的鉴 ...
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