结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格 条证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督检查部门 ...
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的业务发展目标。向公司管理层了解公司未来二年的业务发展目标、发展计划及实施该计划的主要经营理念或模式，调查公司业务发展目标是否与现有主营业务一致，是否符合国家 分配和承担责任的方式、管理人员的经营理念与风险意识。关联法规：全国人大法律（1）条第三十九条调查公司股东的出资情况。查阅具有资格的中介机构出具 ...
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业务标准和道德规范，严格履行职责，不得谋取不正当利益，并应当对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。第七条 任何单位和个人对所知悉的 保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次 ...
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摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应书面同意发行人在招股 。盈利预测报告被注册会计师出具带说明段的审核意见时，发行人应全文完整披露该审核报告的内容及发行人董事会、监事会对上述事项的说明。如果发行人披露盈利预测报告， ...
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摘要引用的法律意见真实、准确，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应书面同意发行人在招股 。盈利预测报告被注册会计师出具带说明段的审核意见时，发行人应全文完整披露该审核报告的内容及发行人董事会、监事会对上述事项的说明。如果发行人披露盈利预测报告， ...
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程序办理(相关流程图见附件4)。(一)准备阶段1.发起方委托具备资质的中介机构承担发起业务。受托中介机构与发起方签订大宗股份出售服务协议和大宗交易系统专场业务 或者内部权力机构批准的，已履行相应的批准程序；(4)准备转让股份不属于上市公司控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内转让解除限售存量股份 ...
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陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应书面同意发行人在招股 。盈利预测报告被注册会计师出具带说明段的审核意见时，发行人应全文完整披露该审核报告的内容及发行人董事会、监事会对上述事项的说明。如果发行人披露盈利预测报告， ...
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陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等应书面同意发行人在招股 。盈利预测报告被注册会计师出具带说明段的审核意见时，发行人应全文完整披露该审核报告的内容及发行人董事会、监事会对上述事项的说明。如果发行人披露盈利预测报告， ...
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时应当准确引用有关中介机构的专业意见或报告。第十四条发行人下属企业的资产规模、收入或利润对发行人有重大影响的，应参照本准则的规定披露该下属企业的 已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。'声明应由法定代表人、保荐代表人 ...
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正处于整改期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)有 文字； (七)中国证监会规定的其他情形。 第三十三条 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月 ...
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