依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体监督、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订 公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的 ...
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依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体监督、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订 公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的 ...
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依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体监督、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订 公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的 ...
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咨询”、“代客理财”等为招牌，以高额回报、赠送礼品、虚假融资、减免手续费、提供“免费午餐”等为诱饵吸纳客户资金，采用内部模拟期货交易等手法，非法侵占他人财产，涉嫌构成犯罪的；非法欺货经营者对受害人有暴力、威胁、拘禁等侵犯公民人身权利的行为，或以暴力、威胁手段阻碍国家机关工作人员依法执行公务构成犯罪 ...
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招银证券公司：最近，根据群众举报，国务院证券委办公室与我会组成调查组对你公司利用个人帐户自营买卖琼民源股票问题进行了调查。经查，民源海南公司的 办法》(简称《自营管理办法》)第十四条?关于证券经营机构不得“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(简称《 ...
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四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、 日起保存二年。第二十九条 地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料 ...
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经营活动，各会员单位和持牌执业人员都应及时向我会反映或直接向行政监管部门举报。2、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定 切实措施保证这些规定得到执行。3、投资咨询机构和执业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票而提供不客观的投资分析或 ...
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）代理业务中有意接受多个客户的全权委托，并实际操纵客户交易的；（六）假借他人名字或用虚假的名字，多方下单交易的；（七）会员单位单独或与客户和其它 损失。以上惩罚可以单处，也可以并处；三、交易所鼓励知情者对联手和操纵市场的举报。经查实无误处理后，将对举报者给予罚款金额５０％的奖励。交易所对举报者将严格 ...
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设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）损害客户合法权益或者扰乱 报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 ...
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岗位有冲突的工作； （二）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行； （三）违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或 ，并依法向本单位的管理层、行业自律组织、监管机构报告，或向国家司法机关举报。 第十六条 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护 ...
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