的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。第七十一条证券公司应与委托人签订受托投资管理合同，严格合同审批 从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员 ...
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证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.3.2 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端 行为，本所可以视情况采取下列措施：(一)口头或书面警示；(二)约见谈话；(三)要求相关投资者提交书面承诺；(四)限制相关证券账户交易；(五)报请证监会冻结相关 ...
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管理制度。第三十三条保险机构投资者投资股票，作出下列重大决策前，必须制作书面研究报告：(一)单项投资资金超过保险机构投资者确定的金额以上的；(二)涉及可投资 )诚信方面无不良记录，最近1年无占用或者挪用客户保证金和证券的行为；(十)书面承诺接受中国保监会对保险机构投资者股票交易情况的检查，并向中国保监 ...
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。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.2.2客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网 或书面警示；（二）约见谈话；（三）要求提交书面承诺；（四）限制相关证券账户交易；（五）报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；（六）上报证监会 ...
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相关的其他重要合同；(十四)中国证监会要求报送的其他文件。第十八条 定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意 的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。第十九条 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织 ...
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相关的其他重要合同；(十四)中国证监会要求报送的其他文件。第十八条定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意， 的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。第十九条债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的 ...
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减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并 ...
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项目负责人必须出席公司推介活动；参加推介活动的上述人员在推介活动前应进行认真充分的准备，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假、误导性陈述或有重大遗漏。三、新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要（或招股意向书）同日同报刊登，并在拟 ...
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应当充分保障中小股东享有的股东大会召集请求权。对于股东提议要求召开股东大会的书面提案，公司董事会应依据法律、行政法规和公司章程决定是否召开股东大会，不得 可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外)； (二)公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产 ...
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该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知 财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见；收购人成立未满 ...
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