）、本公司联合发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》等有关业务规则，制定本实施细则。第二条登记在本公司开立的证券账户中的a股股票（不含非流通 提交身份证明文件；（六）按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证以及经主管税务机关确认的《限售 ...
//www.110.com/fagui/law_384131.html-了解详情
董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任 在知悉上述收购或股份权益变动时，及时对外发布公告。11.8.2上市公司控股股东以协议方式向收购人转让其所持股份时，控股股东及其关联方如存在未清偿对 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。第 法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第五十八条 中国证监会及其派出机构对证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
利益。 1999年12月21日附件1：《期货经纪合同》指引 准 则第一条 期货经纪公司使用的《期货经纪合同》不得与《期货经纪合同指引》相抵触。第二条 期货经纪 ，于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效。第四十四条 本合同如有变更，修改或者补充，双方需协商一致并签订变更，修改或补充协议，作为本合同的补充， ...
//www.110.com/fagui/law_137310.html-了解详情
工作的情况。二、依法合规经营，杜绝违法违规行为（一）规范账户开立、使用和管理证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、 买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、 ...
//www.110.com/fagui/law_187769.html-了解详情
签订投资顾问协议，从事受托资产经营。在受托资产经营期间，你公司开立户名为“投资顾问1”和“投资顾问2”两个资金账户，共使用21个个人股东账户买卖“浙江 572 748股、卖出34 637 699股“浙江中汇”，余股4012775股。你公司的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十四条的规定，构成 ...
//www.110.com/fagui/law_72785.html-了解详情
“网上发行和网下发行”相结合的方式，向全市场投资者(包括个人投资者)发行。达不到上述标准的，不得向个人投资者发行，只能向机构投资者发行。 网上发行是将一定 (二)参与网上发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为A、B、D、F的证券账户。商业银行参与公司债券发行认购的相关事项由 ...
//www.110.com/fagui/law_361153.html-了解详情
和折旧方法。说明固定资产的标准、分类、计价方法和折旧方法，各类固定资产的估计经济使用年限、预计净残值率和折旧率；１４．在建工程核算方法，包括利息资本化 等。（３３）实收资本或股本应按股东类别（如法人股东和个人股东、上市公司股东和非上市公司股东、金融机构股东和非金融机构股东等）分别披露期末期初的股东户数 ...
//www.110.com/fagui/law_41094.html-了解详情
掌握其客户的资料及资信状况，并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构 。第四十六条 证券登记结算机构与参与多边净额结算的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html-了解详情
应当掌握其客户的资料及资信状况，并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的 ，建立证券市场系统性风险的防范制度。证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议，明确双方的权利义务。第五十五条证券登记结算机构应当按照结算风险共 ...
//www.110.com/fagui/law_363989.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务