，每次扣3分；（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定 规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定2.02 建立了风险监管指标动态 ...
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条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少召开 公司章程规定，损害公司或客户合法权益的，公司董事会、监事会应当追究其责任。证券公司不得代董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或赔偿金。第 ...
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利益而受到不公正待遇的董事、监事、高管人员和分支机构负责人的合法权益。第四十四条 禁止证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人从事下列行为：（一） 等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。第六十二条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任 ...
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核查验证的基础上，对申报事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。第五十二条承办律师已 批评、通报批评、警告、没收非法所得，处以非法所得一倍以上、五倍以下的罚款，所设证券公司或分支机构由中国证监会予以撤销：（一）未经中国证监会批准设立证券公司 ...
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一月三十日???第一章总则第一条为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等 披露事务管理制度的，中国证监会责令改正。拒不改正的，中国证监会给予警告、罚款。第六十一条信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者 ...
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意见稿)》第一章总则第一条 为规范发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为，维护证券市场信息披露秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》及其他 信息披露内部管理制度的，中国证监会依法给予警告、罚款。第六十四条上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或非法获知上市公司 ...
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第一章总则第一条为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，制定本办法。第二条本办法适用 改正，给予警告，没收违法所得，并处20万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十七条可转换公司债券发行人未按期偿还本息的，除支付本息外，应当 ...
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章总则第一条为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司短期融资券的发行和交易，保护短期融资券投资人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法 )项规定中任意一项的；(四)因违法违规经营受到证监会及其他主管部门罚款以上(含罚款)行政处罚的；(五)主要财务指标中有两项以上(含两项)未达到 ...
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第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，加强对上市公司的监督管理，根据《深圳市股份有限公司暂行规定》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《 、第三十九条、第六十九条的，给予下列处罚：１．警告；２．一万元以下罚款；３．责令改正。第九十八条对违反第二十八条、第五十九条的，按《 ...
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公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、法规制定本规则。第二条本规则所指可 。证券商(或投资者)出现卖空，本所将即时冻结其卖空资金，每卖空一个交易单位罚款人民币1000元，并责成卖空证券商(或投资者)于T＋1日对卖空可转换公司 ...
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