转让股份登记业务的通知》(中证协发[2004]387号)，指导主办券商向本公司申请办理股份转让公司的非转让股份登记，本公司特制定以下指引。一、持有股份 ：中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。2、境外个人：有效身份证明文件 ...
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机构和受托机构双方签订的经过公证部门公证的业务代理协议，以及中国人民银行认为必要的其他文件和资料，向代办点所在地的人民银行提出申请。在省、自治区内设立 待人民银行批准设立代办点之后方可生效。修改协议须征得人民银行同意，并须经过公证。五、证券交易代办点只能依照经人民银行核准的代理协议所确定的方式开展下列 ...
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条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的 学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港 ...
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十五条 因继承、赠予、财产分割等原因而发生的记名证券转让，受让人须凭公证机关出具的公证文书至本所办理过户。第二百一十六条 除本规则第二百一十五 条 调解和仲裁委员会成员与仲裁裁决结果有利害关系，可能会影响公正裁决时，应自行申请回避。第二百三十三条 如当事人发现调解和仲裁委员会成员与仲裁事项有关联时，有 ...
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其他机构间接送达本公司的书面文件或电子文件。 第九条企业债券发行人向本公司申请办理债券初始登记业务前，应当与本公司签订《证券登记服务协议》。企业债券发行人 条由于发行人的原因导致债券发行登记错误，发行人向本公司申请更正的，只有在相关债券持有人向本公司出具经公证的同意函，或发行人提交已经生效的可据更正的 ...
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的任职资格申请表；(四)合营各方的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；(五)申请前一年合营各方经审计的会计报表；(六)外国合营者所在国家证券监管机构出具 的申请文件及报送中国证监会的相关资料，应当使用中文。外国合营者提交的其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有经中国公证机关 ...
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复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经公证的有效商业登记证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件 的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件，以下同)；(四)结算公司要求提交的其他文件。结算公司对前述股份查询的申请材料进行形式审核 ...
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行政管理局（以下简称市工商局）领取营业执照后，方可经营证券业务。第四十八条证券商申请经营证券业务许可证，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：（一）名称、住所 发行公司提供不真实材料的或因此而造成损失的资产评估机构和会计师事务所等评估及公证机构，给予以下处罚：（一）警告；（二）通报；（三）处以１万元 ...
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机构；(三)申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。第六条申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：(一)由董事长或总经理签署的致证监会主席的 “开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会 ...
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股票、债券的单位，必须经开户银行审查同意，持下列文件和材料向人民银行提出申请：工商行政管理部门颁发的营业执照，金融机构交验中国人民银行颁发的经营金融业务许可证 等内容的筹集股票债券的章程、办法；具有一定经济实力的经济实体的担保证明及公证部门的公证书；本单位上年度和上季度的财务报表；新建股份企业，交验 ...
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