贯彻执行： 一.证券经营机构应当严格按照法律，法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全 各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机可乘. 二.证券经营机构应当教育其工作人员提高法律观念，加强工作责任心，防止疏忽过 ...
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密切相关的行业存在各种制约因素；（５）市场容量方面的限制，等等。４．政策性风险。指国家政策、法律（包括税务法规、进出口政策等）是否对发行人不利或存在某种 如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员等，职工的教育程度和年龄情况以及有关职工的其他情况，例如福利、劳保、待业保险、养老退休金等；７． ...
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贯彻执行：一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机可乘。二、证券经营机构应当教育其工作人员提高法制观念，加强工作责任心，防止疏忽过失和 ...
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证报告。（五）资产评估机构、资信评级机构等其他中介机构要按相关法律法规、行业执业准则的要求，严格履行职责，独立核查判断，出具专业意见。（六）为提高 人、会计师事务所、保荐机构在财务会计资料提供、审计执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。（七）发行人应当建立健全公司治理结构，完善内 ...
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情况，认真完成省领导小组办公室转来的关于本地区非法证券活动的查处要求，区别情况向省领导小组办公室提请政策法规或其他方面的支持；认真做好本地区非法证券活动 公安、行业主管或监管等部门进行认定。五、加强宣传引导，教育投资者防范风险各级政府要加强宣传教育工作力度，广泛利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段， ...
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部门、各直属机构：经省政府同意，现将《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)转发给你们，并提出 作用，大力宣传国家打击非法证券活动的法律法规和政策规定，对投资者进行法律意识、风险意识和自我保护意识方面的教育，提高投资者的辨别能力，从源头上预防 ...
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部门、各直属机构：经省政府同意，现将《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)转发给你们，并提出 作用，大力宣传国家打击非法证券活动的法律法规和政策规定，对投资者进行法律意识、风险意识和自我保护意识方面的教育，提高投资者的辨别能力，从源头上预防 ...
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的，应做“特别风险提示”。第四十六条关于技术风险，应重点说明发行人技术不成熟的风险，在技术市场化、产业化和经营规模化方面的风险，过度依赖核心技术人员的风险 应由承销项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。关联法规：全国人大法律（1）条第一百七十条发行人律师应在上述声明后声明：“本 ...
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公司有关人员应承担责任。(十三)禁止编报虚假财务会计信息。上市公司应严格执行有关会计法规、会计准则和会计制度，加强会计核算和会计监督，真实、公允地反映公司的 发挥自律组织在促进上市公司提高公司治理、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员 ...
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应做'特别风险提示'。第四十六条关于技术风险，应重点说明发行人技术不成熟的风险，在技术市场化、产业化和经营规模化方面的风险，过度依赖核心技术人员 情况，主要包括：(一)员工人数及变化情况；(二)员工专业结构；(三)员工受教育程度；(四)员工年龄分布；(五)发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度 ...
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