)经营债券承销业务资格的申请书；(二)《经营金融业务许可证》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六)由具有 转托管到证券交易所的债券，其转让过户按证券交易所的有关业务规则办理；未转托管部分及未在证券交易所上市的债券按本办法第五十四条、第 ...
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自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。 负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。第七十六条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行 ...
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营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；(五)担任因经营管理不善而破产的 出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规划，对会员的证券自营业务 ...
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吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的 或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务 ...
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：为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号) 的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；(五)担任因经营管理不善而破产的 ...
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的决议；(三)批准设立股份有限公司的文件；(四)工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明；(五)公司章程或者公司章程草案；(六)招股说明书；(七) 要求报送的其他文件。关联法规：地方政府规章（1）条第十四条 被批准的发行申请送证监会复审时，除应当报送本条例第十三条所列文件 ...
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向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计 其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管；(二) ...
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保障措施的专项报告；(九)关于支付本期债券本息的现金流分析报告；(十)担保协议及相关文件;(十一)债权代理协议；(十二)发行人章程和营业执照复印件；(十三)与债券发行 和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。第五十六条 债权代理人未按规定履行义务的，由中国证监会对有关 ...
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保障措施的专项报告；(九)关于支付本期债券本息的现金流分析报告；(十)担保协议及相关文件；(十一)债权代理协议；(十二)发行人章程和营业执照复印件；(十三)与债券发行 人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。第五十六条债权代理人未按规定履行义务的，由中国证监会对有关 ...
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加盖申请人公章):（一）结算参与人资格申请报告和申请表；（二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（三）《经营证券业务许可证》复印件；（四）具有证券期货相关 银行，本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条证券公司被托管、撤销、关闭后，关于其结算业务的过渡安排，中国证监会另有规定的，从其规定。 ...
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