明细数据不具有法律上的证券持有登记效力。第十九条证券公司在向投资者融资、融券前，应当与其签订融资融券合同。融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保 资格或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第四 ...
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仲裁，或向人民法院起诉。 第二十三节 资产管理合同的效力 第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为 说明委托财产的会计政策的有关情况： (一)会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项； (二)委托财产应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计 ...
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）中国证监会要求提交的其他材料。计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当 、会计核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 ...
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权益。第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。第五条 未经中国证监会批准，证券公司 九）中国证监会要求的其他材料。计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、 ...
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或市场分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等风险。3、管理风险。发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全等可能对 主要内容，包括但不限于债券持有人会议的权利、召开程序以及决议的生效条件和效力等。发行人应明确提示投资者认购本期债券视作同意发行人制定的债券持有人会议规则。 ...
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实际控制的情况。如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式、信托管理 或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害 ...
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原因及其对公司的影响。 (五)其他重大关联交易。 第三十三条公司应披露重大合同及其履行情况。包括(但不限于)： (一)在报告期内发生或以前期间发生但延续 意见： (一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或 ...
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实际控制的情况。如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式、信托管理 或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害 ...
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交易日开市前，由期货经纪机构向客户书面通知结算情况。３、追加保证金的比例及具体制度当用户因交易亏损或其他原因，帐户中的保证金金额低于约定的比例时，期货 人员管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向 ...
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在本协议有效期内，未经乙方书面同意不得与其他任何机构签订与本协议类似的协议、合同或约定。第三章乙方义务一、乙方保证依本协议而承担的义务是合法有效的 章违约责任一、对于甲方的不规范行为，包括但不限于甲方存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的事项的，乙方有权要求甲方改正，督促甲方进行整改。对于 ...
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