风险准备。计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期 5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会 ...
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风险准备。计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期 5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会 ...
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按时披露。负责公司定期报告审计工作的会计师事务所，不得无故拖延审计工作影响公司定期报告的按时披露。6.7 上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期货相关业务 资助；（四） 提供担保；（五） 租入或租出资产；（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七） 赠与或受赠资产；（八 ...
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《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。期货经纪公司不得为未签订书面期货经纪合同的客户开立帐户。第六十三条 期货经纪公司与客户签订 交易所规定的交易保证金水平时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金；客户不能按时追加保证金的，期货经纪公司应当将该客户部分或全部持 ...
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其他与本次发行有关的文件7-１主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议7-2已订立的与本期债券相关的重要合同7-3发行人公司章程和营业执照复印件7-4主承销商、 账户资金的来源、提取方式和账户的管理、披露、监督及有关事宜，以及不能按时支付利息、到期不能兑付以及发生其他违约情况时，拟采取的具体偿债措施和 ...
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签订债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。结算参与人未与客户签订协议而进行回购交易，造成客户损失的，应对客户承担赔偿责任，但不 财政部和证券交易所相关文件确认的结果办理发行登记；国债通过证券交易所挂牌分销或场外合同分销的，本公司根据证券交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人 ...
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内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户 计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照《试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。八、集合计划费用(一)管理人在本集合计划运作期间投资 ...
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、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、基金托管协议及其他有关规定时的 管理人和基金托管人分别持有××份，每份具有同等的法律效力。第二十节基金托管协议的签订第四十二条基金管理人和基金托管人认可基金托管协议后，应在基金托管协议上 ...
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内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务 集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照《试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。八、集合计划费用（一）管理人在本集合计划运作 ...
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担保的债务到期后，上市公司应督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未能按时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。 7.4.9上市公司担保的债务到期 无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等 ...
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