控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。（一）控制环境:主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织 、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。第二十 ...
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期内存在异常、偶发或交易标的不具备实物形态（例如技术转让合同、技术服务合同、特许权使用合同等）、交易价格明显偏离正常市场价格、交易标的对交易对手 相关中介机构应从发行人行业及市场变化趋势、产品销售价格和产品成本要素等方面对发行人毛利率变动的合理性进行核查。（六）相关中介机构应对发行人主要客户和供应商 ...
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上市的公司（不含中小企业板上市公司）。第二章基本要求第五条公司的内部控制应充分考虑以下要素：（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的 发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。第三十一条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档 ...
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层面。第六条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素：(一)目标设定，指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。(二)内部环境，指公司的 提供财务资助、为他人提供担保、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同、海外控股子公司的外汇风险管理等。(六)定期取得控股子公司月度财务报告和管理报告，并 ...
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相关业务。成员行可通过债券系统客户端查询并打印自动质押融资业务报文、结算合同、结算单据、业务通知单等相关单据和账务信息。第八条中央结算公司在债券 整。第二十条质押融资系统收到债券系统债券质押结果后，对质押成功的，将融资行实际融资额作为主要要素向NPC发送'质押融资支付报文'（CMT402）；对质押失败 ...
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续发行面值金额为330.5亿元。三、本期国债续发行部分起息时间、票面利率等要素均与2011年记账式附息（十九期）国债相同，即起息日为2011年8月 元合并上市交易。四、本期国债续发行部分采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于2011年9月22日至9月26日向各交易 ...
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发行面值金额为117.1亿元。三、本期国债续发行部分起息时间、票面利率等要素均与2011年记账式附息（一期）国债相同，即起息日为2011年1月13日 合并上市交易。四、本期国债续发行部分采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于2011年5月16日至5月18日向各交易 ...
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实际续发行面值金额为300亿元。三、本期国债续发行部分起息时间、票面利率等要素均与2011年记账式附息（七期）国债相同，即起息日为2011年3月10 合并上市交易。四、本期国债续发行部分采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于2011年4月21日至4月25日向各交易 ...
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续发行面值金额为200亿元。三、本期国债续发行部分起息时间、票面利率等要素均与2011年记账式附息（一期）国债相同，即起息日为2011年1月13日 元合并上市交易。四、本期国债续发行部分采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于2011年4月18日至4月20日向各交易 ...
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为内部稽核人员、监事会或董事会等其他人员单独进行的评估。公司可根据公司实际需要，自行增加前款规定以外的其他要素。第六条 公司内部控制制度通常应涵盖经营活动 、产品设计、技术研发、产品测试、研发记录及文件保管等的政策及程序。(十)人事管理循环：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、 ...
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