（1）会计政策变更单位：币种：本报告期主要会计政策是否变更会计政策变更的内容和原因审批程序受影响的报表项目名称影响金额可无限添加行（2）会计估计变更 以上合计----注：信用风险特征组合确定的计提方法为账龄分析法的公司必须填写本表，其他公司根据实际情况填写。单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的 ...
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重大影响。取得发行人许可或被许可使用资产的合同文件，关注许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费，分析未来对发行人生产经营可能造成的影响 作出相关的安排。取得发行人历次募集资金投向变更的相关决策文件、变更后项目的审批或备案文件，核查募集资金投向变更的原因及其是否符合国家法律法规和产业政策 ...
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。中国证监会可视实际需要要求发行人提供有关补充材料。第六条发行申报是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。 主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要，并对募集说明书及其摘要的内容进行核查，确认募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 ...
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第十五条会员应当在仿真测试过程中详细记录测试内容与结果，妥善保存业务数据备份、书面操作记录和审批记录等，在测试周期内每个交易日提交上一交易日 分公司）fdep测试：0755-88352945（深证通）附1：融资融券业务仿真测试记录表填表日期： 参测会员名称： 会员编码： 一、测试情况说明 1、主要测试 ...
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。 三、材料申报问题(一)根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定(详见附件)，各基金管理公司及相关机构应当 其他材料。附件七：基金管理公司拟任股东证券投资情况表(如有证券投资，则填写此表)注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。2、受托经营 ...
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。超出前款发行范围、期限和用途的企业债券，由市人民银行审批。第十三条企业发行债券应当制定章程。章程包括下列内容：（一）企业经营管理概况；（二）企业固定资产净值， 内发行债券。（三）企业发行债券结束后，按实际发行金额，填写“企业债券发行情况报告表”一式三份，自留一份，报送开户银行和人民银行各一份。（四） ...
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的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉 建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。第三章主要控制内容第一节经纪业务内部控制第二十六条证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易 ...
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管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。３．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券 管理委员会制填表说明：１．本表一式两份；２．请打印或用钢笔填写，字迹要清晰、工整。每栏均需填写，如无该项内容填“无”；３．内容要 ...
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老上市公司业务活动发生较大变化，两种分类方法已不能满足需要。主要表现在：1．两种分类方法所依据的标准不同，因而划分结果存在着较 联合国国际标准产业分类(ISIC)、美国标准行业分类(SIC)及北美行业分类体系(NAICS)的有关内容，制订了《中国上市公司分类指引(试行)》，以下简称《指引》。1997年 ...
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《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》１９９９年３月３１日附件一证券经营机构总部《规范》落实情况自查项目本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息系统技术管理 热□防潮□防尘□防磁□防盗４．系统数据是如何管理的？５．调整交易业务数据的审批程序是怎样的？６．描述一下对数据保密采取的措施？五、技术事项的 ...
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