管理办法(修订稿) 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。 机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换 ...
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十四条 期货经纪公司应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，维护客户合法权益，保障市场稳健运行。第四十五条 期货经纪公司应当以适当的技能、小心谨慎 无限责任的投资人的；(六)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；(七)以合资、合作方式设立期货经纪公司营业部的；(八)将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的； ...
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或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背 。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。第一百八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责 ...
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、交易结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。第 第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律 ...
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证券投资基金销售费用管理规定 第一章总则 第一条为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展 。 基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。 第十五条基金 ...
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机构。第五十七条期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定 机制。国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。第六十四条国务院期货监督管理机构、期货交易所 ...
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。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二 （5）条第六十条期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、 ...
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. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；2. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券 托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；4. 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；5. 与固定收益、 ...
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部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合现控制制度创新 全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。（六）承销协议（七）基金管理人董事会决议主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的决议 ...
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第七条证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向 证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。第二十七条证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：1 ...
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