板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)联合制订了《创业板市场投资者适当 ，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3．证券 ...
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投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。 二、你公司应严格按照《证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资 ...
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公司现有员工聘用计划作重大变动及其具体内容；（六）上市公司分红政策的重大变化；（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。第七节对上市公司 。投资者在做出是否预受要约的决定之前，应当仔细阅读要约收购报告书全文，并以此作为投资决定的依据”。第四十八条收购人在要约收购报告书摘要中，应当按照本准则第 ...
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对上市公司收购信息披露的最低要求。不论本准则中是否有明确规定，凡对上市公司投资者做出投资决策有重大影响的信息，收购人均应当予以披露。第五条本准则某些具体 公司现有员工聘用计划作重大变动及其具体内容；（六）上市公司分红政策的重大变化；（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。第七节对上市公司的 ...
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投资管理业务资格展期的申请》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司从事受托投资管理业务的资格展期至2004年7月14日。 二、你公司应 投资管理业务，并不得签订期限超过资格有效期的受托投资管理协议。 三、你公司如需保持受托投资管理业务资格，应在资格有效期满前3个月内向我会提出展期申请。 二 ...
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投资管理业务资格展期的申请》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司从事受托投资管理业务的资格展期至2004年7月3日。 二、你公司应 投资管理业务，并不得签订期限超过资格有效期的受托投资管理协议。 三、你公司如需保持受托投资管理业务资格，应在资格有效期满前3个月内向我会提出展期申请。 二 ...
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：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很 个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票 ...
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规范信托投资公司的业务活动，维护信托各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规，现就信托投资公司开设 《中华人民共和国证券法》等法律、法规的规定，为信托当事人保密，并配合信托投资公司接受委托人和受益人对其信托资金的检查、查询，配合监管部门对专用账户的 ...
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人士。第三十七条战略决策委员会的主要职责是：(1)制定公司长期发展战略；(2)监督、核实公司重大投资决策。第三十八条审计委员会的主要职责是：(1)检查 董事(包括独立董事)，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或 ...
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天津国际信托投资公司：根据中国证监会的调查，你公司在申购新股等问题上存在以下违规事实：1．利用个人股票帐户，违规申购新股获取非法利润。你公司自 没收1997年6月22日以后在网上申购新股的盈利608万元，并罚款35万元；对你公司负责证券业务的副总经理杜庆平和证券部经理曹耀忠给予警告处分；责令你公司将以 ...
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