包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗 高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。 ...
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对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。证券公司应当 管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露； ...
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并上市的信息披露行为，进一步提高信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》进行了修订，现予发布 (五)经注册会计师核验的非经常性损益明细表；(六)法律意见书及律师工作报告；(七)公司章程(草案)；(八)中国证监会核准本次发行的文件；(九)其他与本次发行有关的重要 ...
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取代。附件一：具有“发行或代理发行、买卖或代理买卖外币有价证券”业务资格的证券经营机构名录中央单位１７家：１．中国银行信托咨询公司２．中国人民建设银行信托投资公司 ５家：１．宝钢集团财务公司２．中远集团财务公司３．吉林化工集团财务公司４．武钢集团财务公司５．仪征化纤集团财务公司地方性机构２家：１．深圳 ...
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%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前 台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。第二十八条 申请人提交的 ...
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业务人员、资产管理业务人员、财务人员、行政人员等）、年龄分布、受教育程度等。第十五条公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的 经纪业务、资产管理业务的收入与支出外，还应披露保荐业务、财务顾问业务和投资咨询业务的收入与支出。 资产管理业务按定向、集合、专项分别披露收入与支出。第十 ...
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证券市场的共同做法。我国证券市场是新兴的发展中市场，投资者数量持续增长，投资者教育任务十分繁重和紧迫。为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，切实做好这一 新出台的法律法规；进行风险教育；提供政策法规咨询服务和接受投资者投诉。四、要特别督促和指导辖区内各证券公司开展和加强投资者教育工作。要针对证券公司 ...
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条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第二十条公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的 数和增减百分比。（４４）其他业务收入，应按收入类别（如无形资产转让收入、咨询服务收入、租赁收入等）分项列示本年数、上年数和增减百分比。（４５） ...
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我会。二、证券经营机构要增强风险意识，加强内部管理，并认真做好对投资者的风险教育。证券经营机构必须加强内部风险管理，不断完善内部风险控制措施。要认真执行国家有关 。四、各地方证管部门要切实负起责任，加强对证券经营机构、证券咨询机构及上市公司的监管，从１９９７年１月１日起对各证券营业部风险宣传资料的内容 ...
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年报审计项目组，并在审计业务开展前，组织项目参与人员的职业道德教育和专业培训工作，确保项目组的独立性和专业胜任能力。(二)完善内部质量控制体系会计师事务所应严格 成果支持年报审计工作，为年报审计提供及时、有效的咨询服务，协助审计项目小组准确识别和判断上市公司存在的重大错报风险，把审计风险降低到合理的 ...
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