投资顾问不得有下列行为：1. 不公平对待不同客户或不同投资组合。2. 除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。3. 中国证监会禁止的其他行为。（四） 一个会计年度资产管理规模、主要联系人及其联系电话、传真、电子邮箱、主要负责人员教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍等。（四） 基金运作 ...
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条 为了规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定， 咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚 ...
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追究刑事责任。三、正确适用法律，把握政策界限，加强法制宣传和对投资者的教育，把握新闻舆论导向，维护社会稳定各地各有关部门要认真学习国务院办公厅《通知》 整顿和规范市场经济秩序形势的需要，通过各种宣传手段，加强正面宣传和证券期货法律法规教育。要向社会重申《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八 ...
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、新问题，密切监测试点公司净资本等各项风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的 进行监测。要组织以风险揭示和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道对客户普及业务知识，宣传相关政策法规，提示业务风险。要建立有效的客户纠纷处理 ...
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情况报同级人民政府备案审查。第十四条县级以上人民政府（行署）所属工作部门、法律法规授权管理公共事务的组织、受委托执法的组织的行政执法人员必须持证上岗，严禁任何 规定的行为之一的行政执法人员，可以根据情节轻重采取以下行政措施：（一）批评教育、责令具结悔过；（二）建立不良行政执法档案，作出相关记录；（三） ...
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，根据《中华人民共和国统计法》和《中华人民共和国统计法实施细则》及有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。第二条本市行政区域内的国家机关、社会团体、各类 实施。罚款上缴同级财政。第二十一条对统计人员违反统计法律、法规的行为，应给予批评教育，情节严重的，由有关部门给予行政处分；对单位和有关责任人员违反 ...
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工作的职能部门，负责做好本地区非法证券活动的案件调查、善后处理及宣传教育工作，及时报告省协调小组。涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处并 活动，提高投资者自我保护意识。通过宣传相关法律法规、公开报道有关典型案件，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护金融安全和社会稳定。 二○○七年六月十六日 附件:四川省 ...
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媒体作用，大力宣传国家打击非法证券活动的法律法规和政策规定，对投资者进行法律意识、风险意识和自我保护意识方面的教育，提高投资者的辨别能力，从源头上 ，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法证券活动的政策法规和联合执法机制，查处一批大案要案，依法追究有关人员的责任，建立健全防范和 ...
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媒体作用，大力宣传国家打击非法证券活动的法律法规和政策规定，对投资者进行法律意识、风险意识和自我保护意识方面的教育，提高投资者的辨别能力，从源头上 ，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法证券活动的政策法规和联合执法机制，查处一批大案要案，依法追究有关人员的责任，建立健全防范和 ...
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批准本招股说明书(如个别董事有不同意见，应披露其姓名及不同意见)，确认遵循有关法规的规定，不存在虚假、误导性内容或重大遗漏，发行人全体董事保证对招股说明书内容的 情况。应简介职工及其社会保障情况，包括职工人数及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布及公司执行社会住房制度和保险制度的情况。第五十三条应 ...
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